本文摘要：摘要：家庭用能與生產部門用能有不同的影響機制，很多國家開展了家庭用能抽樣調查。從調查機構、調查頻率、調查對象、調查內容、抽樣方法、數據采集、質量控制、數據發布和開放使用等方面對部分國家和國際組織的家庭用能調查方案作出比較和總結。大型的家庭
摘要：家庭用能與生產部門用能有不同的影響機制，很多國家開展了家庭用能抽樣調查。從調查機構、調查頻率、調查對象、調查內容、抽樣方法、數據采集、質量控制、數據發布和開放使用等方面對部分國家和國際組織的家庭用能調查方案作出比較和總結。大型的家庭用能調查多由政府主導，且通常是居民生活或住房調查的組成部分，家庭能源專項調查較少。
調查內容不僅包括不同能源品種的使用量信息，還區分最終用途。調查手段以入戶調查為主，網上調查、郵寄調查和電話調查為輔。現代信息技術為提高調查效率和數據質量提供了重要保障。現有調查中大多數沒實現追蹤調查。與非官方調查相比，廣泛調查數據具有樣本大、覆蓋面廣、抽樣科學、可共享等特點。發達國家和發展中國家在調查意識、內容和數據使用方面差異較大。目前中國居民能源調查還不完善，建議在現有的住戶調查基礎上逐步推進能源調查。
關鍵詞：家庭生活用能,能源調查.國際比較
居民家庭能源消費在終端能源消費中占據較高比重。據國際能源署(IEA)統計，2016年世界居民部門用能量(含傳統生物質能，下同)占終端能源消費總量的22%;美國這一比例為16%、英國為30%、德國為25%、中國為16%、印度為31%[1]。開展家庭用能研究、揭示家庭能源轉型與發展規律、支撐政府能源決策，均依賴于翔實、準確、及時的能源基礎數據。
目前開展全國性居民家庭用能調查以發達國家居多。如美國能源部從1978年開始的居民能源消費調查(ResidentialEnergyConsumptionSurvey，RECS)[2];加拿大家庭能源利用調查(SurveyofHouseholdEnergyUse，SHEU)始于1993年[3];英國開展多個有關居民能源消費的調查，如社區能源調查[4]和家庭電力消費調查[5]，及英國住房調查(EnglishHousingSurvey，EHS)中包含家庭用能信息[6];澳大利亞統計局在2012年實施全國家庭能源消費調查(HouseholdEnergyConsumptionSurvey，HECS)[7]。
在發展中國家，幾乎沒有實施全國性專門針對居民部門的用能調查。印度政府于1950年開始實施全國抽樣調查(NationalSampleSurvey，NSS)，其中家庭消費支出調查項目中包含家庭能源利用信息[8]。世界銀行于1980年開始實施生活水平衡量調查(LivingStandardsMeasurementSurvey，LSMS)，其中涉及到能源服務的內容[9]。各調查起始時間不一，發展成熟程度不同。
其中，美國居民能源消費調查(RECS)、加拿大家庭能源利用調查(SHEU)、英國住房調查(EHS)、印度全國抽樣調查(NSS)、世界銀行生活水平衡量調查(LSMS)相對比較成熟。本文從調查機構、調查頻率、調查對象、抽樣方法、調查內容、數據收集方法、質量控制、數據發布和使用方面比較分析，研究各國在實施過程中的特征和差異。如未作特別說明，資料主要來自美國能源信息署、加拿大自然資源部、英國政府、印度統計和計劃執行部和世界銀行等機構網站。
一、調查機構與主要職責
政府部門是開展家庭生活用能調查的主要領導機構，如美國能源部、加拿大自然資源部、英國能源與氣候變化部等。在具體實施層面，主要有領導機構直接實施、委托其他機構實施和聯合其他機構實施等。美國RECS是一項獨立調查，由美國能源信息署(EIA)領導執行。能源信息署是隸屬于能源部的一個統計和研究機構，成立于1977年，負責收集和分析有關能源信息。整個調查從計劃實施到數據分析與發布都由該機構完成。
加拿大SHEU由自然資源部組織領導。SHEU不是一項獨立能源調查，是在家庭與環境調查(HouseholdsandtheEnvironmentSurvey，HES)的基礎上，開展能源使用調查，由自然資源部聯合統計局實施。英國EHS是社區和地方政府辦公室實施的一項長期大規模調查，始于1971年。調查分為家戶訪問和房屋檢測，由不同機構合作實施，并會發生變更。如2011年英國EHS由統計局聯合建筑研究機構實施;但從2012年開始，該調查由國家社會研究中心領導，聯合CADS住房調查機構、建筑研究機構和布萊森社會研究機構，各機構分工不同。
印度NSS由統計與計劃執行部附屬機構——國家抽樣調查辦公室組織的國家抽樣調查[10]。該調查機構成立于1950年，發展成熟、調查主題多、覆蓋范圍廣，是印度社會經濟調查的權威機構。世界銀行是LSMS的主要發起機構。由于調查在不同國家開展，各國情況不同，組織形式差異較大。隨著發展中國家經濟發展，調查經驗積累，有的國家已經較少依賴甚至可以獨立實施調查。部分國家LSMS主要是由本國統計局領導實施，世界銀行主要負責提供技術、資金、方法等協助。
二、調查頻率
居民生活用能變化速度相對較慢，不像工業用能受經濟周期影響大。為節約調查成本，各國調查頻率一般是以3~5年為間隔。美國RECS由最初的每年一次逐漸調整為每四年一次，之后調查頻率幾乎為每四年一次，最近的2015年調查是第14次調查。加拿大SHEU中家庭與環境調查是每兩年執行一次，最近公布的是2017年調查;能源使用后續調查大體上是每四年一次，最近的SHEU調查是2011年，分析以2011年調查為主。
英國EHS由家庭狀況調查和住房調查發展而來，家庭狀況調查始于1971年，住房調查始于1993年;兩個調查在2008年整合之后，統一稱為英國住房調查。調查頻率是每年一次，最近公布的是2016年調查。印度NSS中家庭消費支出調查始于1972年，調查頻率不固定。最近的2014—2015年調查是第72次調查，整個調查從2014年7月一直到2015年6月，為期一年。LSMS是一個多國調查，調查頻率不固定。第一次調查于1985年在科特迪瓦開展，在不同的國家實施次數和間隔也不同。
三、調查對象與抽樣方法
(一)調查對象
大多數國家居民用能調查對象一般是本國常住居民，以家戶為單位。美國RECS調查范圍在不斷擴大，2009年的調查包括50個州和哥倫比亞特區。調查對象為居民主要住宅，分單戶住宅、公寓和流動房屋;排除空置房、季節性或度假房屋和集體宿舍房屋。
加拿大SHEU調查范圍是全國10個省，調查對象分為獨立住宅、雙層或排住房、活動住房、低層公寓(少于5層)和高層公寓(多余5層)。英國EHS是一個針對住房的全國性調查，調查對象為四類住房所有權類型，即個人所有、私人租用、地方政府所有和住房協會所有。印度家庭消費支出調查對象為常住居民，調查范圍大體上覆蓋所有邦和聯邦屬地。LSMS調查覆蓋范圍廣，有中國、印度、越南、南非、巴西、保加利亞、坦桑尼亞等30多個國家參與，大多數調查為全國范圍，個別調查為某個省或某個市。
(二)抽樣方法
各國常用多階段抽樣方法。另外，可能由于成本和實施難度的原因，大部分調查不是追蹤調查，只有LSMS涉及少部分追蹤調查。美國RECS采取多級區域概率抽樣。樣本設計把全國細分成不同地理區域，在分區基礎上抽樣。
抽樣第一階段是隨機抽取縣作為基本抽樣單位(PSU);然后把縣細分成段，再隨機抽取段入樣;在選中段中，通過住戶單位信息表，隨機選取住戶作為基本抽樣單元。基本抽樣單元抽樣框是由美國郵政服務投遞地址系統庫(DSF)和實地清冊組成，88%住戶信息從DSF獲取，其余部分通過實地選取，主要是一些農村地區。
2009年調查樣本在以前基礎上擴展，初步選取18856個樣本。加拿大SHEU是社區健康調查(CanadianCommunityHealthSurvey，CCHS)完成后開展的后續調查，調查框架以社區健康調查為主，樣本是該調查的分層隨機抽樣。為確保樣本覆蓋性，調查采用區域框和通訊簿等抽樣框;其中，區域框參照了勞動力調查，該調查采取多階段分層整群抽樣設計。2011年家庭與環境調查抽取13903個樣本，能源使用調查為6401個樣本。
英國EHS在2013年采用兩階段抽樣方法。第一階段是將全國細分成不同區域，再通過系統分層將區域分成兩半，選擇一半用于2012年調查，剩下部分用于2013年調查;第二階段從區域中通過分層系統抽樣選取樣本。2013年家戶訪問調查中抽取13276個樣本，房屋檢測為6200個樣本。印度第68次家庭消費支出調查采用分層多階段抽樣，將城市和農村按照不同抽樣方法和樣本框分層，再分階段抽取樣本。
樣本從全國分配到邦、到農村和城市、再到各層，主要按照2001年人口普查成比例分配，2011年調查一共選取27506個樣本。本文對主要國家的抽樣方法進行了比較。LSMS在各國具體抽樣方法各異，大部分結合本國現有調查。另外，調查樣本變化范圍較大，有的調查不到1000個樣本，有的多達10000個樣本，總體上平均樣本為4000多戶家庭。
四、調查內容
(一)問卷設計
本文整理了各國的調查內容。美國RECS設計家戶問卷、業主問卷(在房屋租賃情況下，針對業主的調查。)和供應商問卷(又分電力、天然氣、LPG/丙烷、燃料油和煤油)。加拿大SHEU內容由兩部分組成，家庭與環境調查是針對環境的調查，同時也包含用能信息，分為13個模塊;能源使用調查關注家庭能源利用。
英國EHS分家戶訪問調查和房屋檢測調查，房屋檢測主要是實地觀察房屋情況。由于該調查主要收集房屋信息，家庭能源使用信息不完善;在有的年份，住房調查結束之后，會實施一個后繼調查(稱為EnergyFollow-UpSurvey)來補充家庭能源使用信息，2011年實施過一次。
印度家庭消費支出調查主要針對家庭消費，具體消費項目包括食品、耐用品、日常生活用品、教育醫療和燃料消費支出等。調查報告期分過去一年、過去一個月和過去一個周，能源消費調查項目主要調查過去一個月。世行LSMS在多國實施，各國地理環境、政治經濟、文化等不同，內容存在較大差異。但大部分LSMS調查問卷包括或部分包括家戶問卷、社區問卷、價格問卷和基礎設施問卷，和能源相關的內容主要包含在家戶問卷和社區問卷中。
(二)用能信息比較
各家庭生活用能調查一般包括能源消費的主要信息，如人口信息、家庭收入、房屋特性、炊事和取暖燃料、主要電器設備、能源消費種類和支出等。同時也存在一些差異，美、加、英三國調查中包含用能信息更多，且多關注能源效率改進。
在印度家庭消費支出和LSMS中，只包含一些基本用能信息。和發達國家相比，發展中國家居民能源消費結構中傳統能源占較大比例，在印度和LSMS的調查中詳細列舉多種傳統能源，如木炭、薪柴、煤油、蠟燭、煤炭和電池等，調查內容也多關注基本能源需求。美國RECS在內容上更為豐富和詳細。RECS從三個維度進行調查，不僅調查項目多，問卷設置也比較詳細。
如家用電器，不僅詢問各類電器擁有情況，還包括使用頻率、使用年限、是否有能源之星認證和獲得過補助。美國RECS調查的一個局限性是，問卷設計基本采用選擇題(包括收入等連續變量指標)。這雖然降低了問卷執行難度，但丟失了很多信息，給后續開展能源有關的統計和計量分析增加了困難。加拿大SHEU在家用電器信息上也比較詳細，包括電器數量、使用年限、使用頻率、設備型號、大小和主要功能等。英國EHS更多的是關注房屋物理特性節能效果，對家庭用能行為信息收集不全，后續調查雖能補充一些信息，但存在調查間隔太長問題。
五、數據收集與質量控制
由于家庭能源利用調查包含多方面，用時較長，大部分調查都采用入戶訪問，面訪在很大程度上保證了數據真實性和完整性。同時信息技術提高數據收集的效率和質量。美國RECS在調查過程中采用多種方法相結合的方式。家庭調查由受過專業培訓的訪員入戶訪問，并采用計算機輔助調查和記錄數據，由熟悉能源使用的家庭成員回答，通常是戶主。對能源供應商主要采用網上收集方法。加拿大SHEU采用電話訪問和郵寄問卷調查，比較節約時間和成本。
英國EHS分為兩部分：第一部分是由國家社會研究中心訪員入戶訪問，訪問過程中采用計算機輔助調查;第二部分房屋檢測是由CADS房屋調查公司雇傭專業人員測量，數據收集采用現代技術裝備記錄數據。為保證數據質量，各調查機構在調查前、中和后均采取多種措施。在調查前，各國通過電視、廣播、報紙和信件等方式對公眾宣傳，宣傳該調查目的和意義以降低家庭排斥心理，提高公眾關注度和參與度;同時，為保證受訪者隱私，各國都有嚴格的法律保障和調查協議。
在調查過程中，入戶調查員需要經過專業培訓和事先練習;加拿大采用自填方式，會附上詳細的填寫說明書;考慮存在語言障礙的情況，通常也有會多種語言的調查員。在數據記錄上，采用現代技術——計算機輔助調查。計算機輔助調查可以減少數據錄入工序，及時發現存在錯誤，同時更形象化地展示問題供受訪者理解和選擇。
在數據調查完成后，各國采取多種措施核對和修正數據，如電腦輔助調查使數據收集完成后便可管理、自動檢查與核對。美國數據管理采用專業程序，以便校對和整理。數據處理人員利用多個調查數據校對和更新信息。當出現可疑數據時，數據管理員采用電話回訪確認或修正。
專業LSMS主要從問卷設計、調研過程控制、小樣本和數據錄入控制幾個方面提高數據質量。在英國住房調查中，有人工檢查、人員監督和專業人員對有爭議的內容進行討論等。印度調查由專門的機構實施，該機構有著成熟的調查經驗和完善的體制，在很大程度上保證調查數據質量。
六、數據發布和使用
(一)數據獲取情況
在數據發布時間上，一般來說，比調查期晚2~3年。美國RECS調查項目多，各部分分階段開展，調查結束后需要對數據校對和處理，歷時較長。2015年RECS于2017年發布家庭特征數據，2018年發布能源使用和成本數據。加拿大SHEU由兩部分組成，2017年家庭和環境調查部分數據于2018年底公布，2016年公布家庭與環境調查中的能源使用部分數據，但目前只有2011年SHEU數據比較全面和詳細。
英國2016年EHS調查于2018年公布調查數據。印度于2016年公布2014年調查數據。各國數據發布在相應官方網站上，美國、加拿大、英國、印度調查資料分別公布在美國能源信息署、加拿大自然資源部、英國政府網站、印度統計和計劃執行部。世行有專門管理LSMS調查數據的網站，除少部分數據由調查國擁有外，大部分數據資料都可查詢到。在數據下載方面，美國、加拿大、英國三國調查數據可免費下載使用。印度調查數據需要注冊才能下載使用。LSMS在數據獲取條件上，不同國家之間差異較大，部分國家開放數據，可以免費下載使用。
(二)數據翔實程度與開放使用
數據詳細程度可以從公布的數據和背景資料反應。從公布的數據來看，美國、加拿大、英國公布了大量數據信息，包括總量數據和按照不同指標的分類數據;比較而言，美國RECS更加豐富和透明，數據實用性強。數據包括多種格式，共900多個變量。
不僅有總量數據，又有按照地理位置、住宅特征、能源種類、能源用途等分類數據;每次調查數據和資料也可以免費下載使用。數據不僅可以在全國水平上估計，還可以在普查大區、普查區和州上估計。從提供的背景資料來看，各調查提供了關于整個調查設計、組織和實施過程、誤差估計和技術處理等背景資料，為用戶使用數據提供參考。
相比美國RECS關于整個調查的背景資料介紹也更為詳細。另外，在公布的數據詳細程度方面，大多數調查公布了統計數據或宏觀數據，極少數公布家戶層面的微觀數據。美國RECS家戶層面的微觀數據可以直接下載使用，印度提供了獲取微觀數據的渠道，需要注冊和身份認證后可以下載使用。各個家庭用能調查數據在學術研究中發揮著重要作用。
據不完全統計，有1000余篇學術論文應用RECS數據針對美國居民用能問題開展研究。有學者利用加拿大SHEU開展居民部門能源消費建模[11]。還有一些學者利用NSS數據探究影響印度家庭能源消費的決定因素和節能潛力[12-13]，以及估計燃料需求彈性，評價能源政策和能源項目等[14]。有學者利用LSMS數據對發展中國家家庭能源使用行為和影響因素進行研究[15-16]。
七、主要結論與建議
(一)主要結論
能源調查是一項高度專業化和高成本的工作。通過對比以上幾個發達國家、發展中國家和國際組織開展的調查，得出以下結論：
1.開展此類調查一般是由各國政府機構領導實施，或民間機構輔助實施。開展全國性調查，從計劃到組織實施以及結果發布是一項浩大工程，政府機構領導在很大程度上保證調查的順利實施。民間機構，如專業學術研究機構、國際組織為發展中國家開展調查提供資金、技術和方法等幫助。同時，該類調查涉及家庭人口、收入、住房等，將調查同其他居民類調查相結合，可以提高效率。
2.現有調查中缺乏追蹤調查。從實施家庭生活用能調查的國家來看，除LSMS有少部分是追蹤數據外，其他調查幾乎沒有追蹤調查。調查樣本和難度可能是未能實施的重要原因。從居民用能行為研究來看，追蹤數據能夠更好地觀察家庭能源使用的變化規律、影響因素和轉移過程，識別更加具體的行為決策過程。
3.現代信息技術在調查中發揮著重要作用。如定位系統、區域劃分工具、完整的郵政服務地址等為抽樣提供可靠保障。在調查中，電話調查、計算機輔助調查或是網上調查等在很大程度上提高了效率。調查完成后，由專業程序管理數據，便于校對和整理。在未來的家庭電力消費調查中，電子監測工具將會發揮更大作用。
4.政府機構開展的大規模調查數據具有大樣本、覆蓋范圍廣、高透明性、可共享等特點。政府機構調查采取各種措施保證數據質量;同時，公布大量數據資料，可以供用戶免費下載使用。相比一些微觀局部調查，政府機構調查數據更具有實用性。
5.專門的獨立調查數據更具有完整性和統一性。美國RECS是一個獨立調查，從計劃到執行是由專門機構來實施。收集的數據具有全面詳細、質量高、實用性強等特點。其余調查是作為其他調查的部分內容，收集的信息內容有限，不能涵蓋整個居民部門的用能信息。
6.發達國家和發展中國家之間調查差異明顯，主要受發展所處不同階段的影響。
(1)發展中國家的調查落后于發達國家。在發達國家，已普遍開展對居民用能的調查，而大部分發展中國家尚未開展類似實踐。從現實能源消費來看，未來的能源消費增長更多地集中在發展中國家，實施相應的調查對于發展中國家具有重要作用。
(2)調查內容上側重點不同。發達國家調查更多關注能源效率，涉及能源消費多個方面。在大多數發展中國家，能源服務是影響家庭福利水平的重要因素，調查內容主要關注家庭基本能源需求——做飯和照明的燃料來源和使用情況。
(3)在組織形式上有差異。發達國家的調查基本上都是本國政府機構實施，發展中國家已有調查只是國家大型調查中的一部分，或是由一些國際機構來組織實施。發達國家和發展中國家之間的差異主要是由發展所處的不同階段決定的。大多數發達國家已完成工業化，居民收入水平比較高，對能源服務有著更高需求，研究居民用能特征以促進節能減排是大部分發達國家的一種策略。相反，大部分發展中國家還處于一個擺脫貧困的階段，能源服務以滿足基本需求為主。另外，大部分發展中國家沒有足夠資金和技術條件組織類似調查，相應國際機構或是民間機構在這方面發揮著重要作用。
(二)建議
居民生活部門是未來中國終端能源消費的主要增量部門，居民生活用能正處在快速轉型進程中[17-19]。城鄉居民生活用能調查統計是中國能源統計工作的薄弱環節。目前中國尚無嚴格抽樣意義下的全國大規模微觀家庭能源消費數據資料。相對于常規的住戶調查，相對于部分發達國家的家庭能源調查，中國的家庭能源調查經驗不足、力量薄弱。
部分地區特別是基層能源調查統計工作者嚴重不足甚至缺失。區域匯總數據與全國數據存在很大偏差。由于人力、物力、財力等多方面因素，有的地區城鄉居民生活用能數據是根據居民用電量推算得到，數據可靠性低。一些部門零散地掌握了部分居民能源數據，但數據口徑不統一、部門溝通協調性不夠。部分高等學校、科研院所、行業協會、商業性咨詢公司等機構出于研究或業務工作需要，開展了局部性的居民能源調查。
但受各種客觀條件制約，這些非官方的調查力不從心，在抽樣方法、抽樣執行、問卷填答、樣本規模、數據追蹤等方面存在較多局限性，難以全面準確地反映家庭用能情況。居民能源數據不夠全面、不太準確、不盡翔實，已成為當前推進北方地區清潔取暖、農村新能源行動、農村人居環境整治、大氣污染防治攻堅等工作的一個制約因素。
掌握城鄉居民生活用能及其相關數據，是精準制定能源環境政策、高效推進節能減排工作的前提，也是長遠推進能源革命、保護生態環境、實施鄉村振興戰略和健康中國戰略的一項基礎性工作。中國有必要分步驟加快實施家庭用能專項調查。調查機構可由國家統計部門牽頭組織實施，各相關部門配合。調查過程中做好統一規劃，包括調查對象、抽樣方法、調查范圍和內容、數據處理與質量控制、數據發布和管理、組織實施等。
前期階段可以把能源調查納入到常規的住戶調查中，從中抽取10%的住戶樣本(約1.6萬戶)，細化其中的用能調查內容。在人、財、物、調查經驗等條件更加成熟后，能源調查與住戶調查分離，實施居民能源專項調查，調查2~3萬住戶，并對調查內容進一步細化。全國性居民能源抽樣調查3~5年實施一次，并定期輪換調查樣本。及時向社會發布居民用能統計數據。
調查內容應包括家庭能源消費的各個相關領域，除了各類能源消費數量、價格、金額調查以外，還要對能源供應基礎設施、住房設施、家庭人口和受教育程度、家庭收支、居民能源認知、地理氣候條件、用能習慣、文化習俗、與家庭燃料有關的健康狀況等信息開展調查。鼓勵對局部地區和樣本開展隨機干預實驗。
依托調查工作，從中再抽取部分樣本，應用隨機干預實驗的方法對清潔供暖、階梯電價、光伏補貼、清潔爐具等能源政策的實施效果開展科學定量評估和比較，以進一步完善和推廣能源政策。此外，在調查的每個階段嚴格控制數據質量。訪員應具備一定的專業調查能力并經過專門培訓。
充分利用先進信息通訊技術實時傳輸和處理調查數據。加強居民能源調查宣傳和動員工作。充分利用常規住戶調查數據、農業普查數據進行對比驗證。充分利用電網公司、燃氣企業等已有的數據采集手段。做好數據匯總、整理和交互驗證等工作。實施調查回訪制度、落實調查和統計責任。
能源方向論文范文閱讀：家用電器的節能分析和新能源開發
這篇能源類期刊論文發表了家用電器的節能分析和新能源開發，新能源技術的應用主要就是充分借助于太陽能、風能、核能以及地熱能等可再生能源進行充分運用, 促使其能夠在社會經濟發展中表現出更強的作用價值，探究了目前較常使用的新能源技術的開發工作，以期為家用電器的節能使用提供助益。
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