本文摘要：一份對中國近20年論文現(xiàn)金獎勵政策的統(tǒng)計報告于近日發(fā)布。有高校的政策顯示，對一篇發(fā)表于《自然》或《科學(xué)》雜志的論文，作者最高可獲得165000美元獎金。 報告也指出，從搜集到的樣本分析來看，中國高校的這一政策所參照的標準已經(jīng)逐漸從只看論文數(shù)量，轉(zhuǎn)向
一份對中國近20年論文現(xiàn)金獎勵政策的統(tǒng)計報告于近日發(fā)布。有高校的政策顯示，對一篇發(fā)表于《自然》或《科學(xué)》雜志的論文，作者最高可獲得165000美元獎金。
報告也指出，從搜集到的樣本分析來看，中國高校的這一政策所參照的標準已經(jīng)逐漸從只看論文數(shù)量，轉(zhuǎn)向也看質(zhì)量。
7月初，武漢大學(xué)信息管理學(xué)院Wei Quan、南京理工大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院講師陳必坤以及加拿大麥吉爾大學(xué)信息學(xué)院博士生候選人Fei Shu將他們撰寫的這份報告發(fā)表在預(yù)印本網(wǎng)站arXiv上。
他們通過百度和高校官網(wǎng)，從具有代表性的100個中國高校的樣本中，調(diào)查1999年至2016年期間168項針對科學(xué)論文發(fā)表的現(xiàn)金獎勵政策。這100個高校中，25所為985高校，33所為211(非985)高校，42所為既非985又非211高校。
值得一提的是，更多的學(xué)校因為沒有公開獎勵政策而無從得知，也沒有被納入研究樣本。該研究所分析的對象為對自然科學(xué)論文的現(xiàn)金獎勵政策，不包含社會科學(xué)論文。
增長的科研經(jīng)費，增長的論文數(shù)量
中國的科研活動正隨經(jīng)濟發(fā)展而經(jīng)歷一個快速增長時期，科研投入和產(chǎn)出在過去20年中呈現(xiàn)出持續(xù)增長的態(tài)勢。從1995年到2013年，中國的研發(fā)支出由52.3億美元增加到1777億美元，增長近33倍。
WoS(Web of Science，引文索引數(shù)據(jù)庫)是科睿唯安(原湯森路透知識產(chǎn)權(quán)與科技事業(yè)部)開發(fā)的信息服務(wù)平臺，支持自然科學(xué)、社會科學(xué)、藝術(shù)與人文學(xué)科的文獻檢索。在WoS收錄的期刊中，每年來自中國的新發(fā)表論文數(shù)量已經(jīng)從1995年的13134篇增加到2013年的232070篇，增長約17倍。 Fei Shu及合作者在論文中提到，2009年之后，中國已成為國際科學(xué)論文生產(chǎn)第二大國。
曲線為中國R&D經(jīng)費支出，柱狀為中國作者發(fā)表在被WoS收錄的期刊上的論文數(shù)量。1995-2013
既非985，也非211的高校對論文的獎勵額更多
不同層級的高校之間，獲得的資金支持差異較大，這也意味著對發(fā)表科學(xué)論文的獎金有一定差異。
在中國，處于第一層級的985高校共39所，第二層級非985的211高校有73所，第三層級既非985又非211的高校有1124所。
該研究統(tǒng)計顯示，2002年到2015年間，第一和第二層級的高校平均年度預(yù)算從2386萬美元增加到11305萬美元。與此同時，第三層級高校的平均年度預(yù)算從189萬美元增加到927萬美元。期間，第一和第二層級高校的平均年度預(yù)算約是第三層級學(xué)校的12倍。
一些學(xué)者認為，支配更多科研資源的第一和第二層級的高校，能為論文作者提供更多獎金，激勵學(xué)者的科研精神。
不過，出乎意料的是，研究人員發(fā)現(xiàn)，盡管第三層級高校的預(yù)算相對較少，但在對論文發(fā)表的現(xiàn)金獎勵上，它們會比第一和第二層級的高校更為“大方”。
研究人員表示，以2016年發(fā)表在國際期刊《自然》或《科學(xué)》上的論文所獲的獎金為例，第三層級大學(xué)平均向每篇論文的第一作者提供63187美元的獎金，而第一和第二層級的大學(xué)分別平均提供38846美元和53823美元。
不同層級的高校給特定期刊論文的平均獎金額度(每篇)，圖表中的數(shù)字為給論文第一作者的全額獎金
同樣是一篇發(fā)表在美國學(xué)術(shù)期刊PLOS One的論文，在第三層級的大學(xué)平均會給出1661美元獎金，但在第一和第二層級分別只有401美元和783美元，分別約只有第三層級的四分之一和二分之一。
一篇《自然》或《科學(xué)》論文最高可獲165000美元獎金
研究人員回顧了中國高校現(xiàn)金獎勵論文政策的歷史。大約在1990年，南京大學(xué)物理系推出了中國第一個類似的獎勵政策。最初，一篇WoS論文能獲得25美元的獎金，到上世紀90年代中期時，這筆金額增長到60至120美元。作為第一個將WoS納入科研評估的中國大學(xué)，南京大學(xué)在20世紀90年代，連續(xù)七年占據(jù)中國大學(xué)在WoS上論文發(fā)表數(shù)量的排行榜首位。
研究人員搜集到此后近20年共168項公開的現(xiàn)金獎勵政策，他們發(fā)現(xiàn)，中國高校對每篇發(fā)表在WoS所收錄期刊上的論文，提供30美元到165000美元不等的獎金，金額在過去十年中不斷增加。
并非論文的所有參與者都可以獲得獎金。168項現(xiàn)金獎勵政策中，12項政策對作者身份沒有特定要求;13項政策顯示，只要發(fā)表的論文符合獎勵政策，非第一作者可根據(jù)貢獻獲得相應(yīng)比例的獎金，例如第二作者獲得一半獎金;25項特殊政策則規(guī)定，非第一作者的論文只有發(fā)表在非常出名的期刊，如《自然》、《科學(xué)》，才能獲得獎金。除此之外的118項政策顯示，一些大學(xué)只向第一作者提供獎金。
在這些查詢到的現(xiàn)金獎勵政策中，幾乎所有的政策都將有資格獲取獎金的對象設(shè)為：被WoS收錄的期刊上發(fā)表的論文。但也有部分大學(xué)同意：在EI索引(Engineering Index，美國工程索引，獨立于WoS)所收錄期刊上發(fā)表的論文，也能獲得小額獎金。
并不是發(fā)表在被WoS收錄的期刊就會得到一致的獎金，具體還要看期刊的影響因子和分區(qū)。論文發(fā)表在影響因子較高、位于一區(qū)/二區(qū)的期刊，會得到更多的獎勵。反之，發(fā)表在影響因子較低、位于三區(qū)/四區(qū)的期刊就沒有那么高的獎金。
四種獎勵標準的變遷
總體而言，過去十年，中國高校對論文的平均獎金額有所增加，但對發(fā)表于低影響因子、位于三區(qū)/四區(qū)期刊的論文的獎勵有所收緊，金額有所減少。
所謂三區(qū)、四區(qū)期刊，其實是參照了中科院對期刊的四個分區(qū)。在原先湯森路透的期刊分區(qū)基礎(chǔ)上，中科院加以細致的改動，將各領(lǐng)域內(nèi)期刊三年平均影響因子按照前5%、前6%-20%、前21%-50%、后51%-100%，劃分為一區(qū)、二區(qū)、三區(qū)、四區(qū)期刊。
研究人員根據(jù)168個樣本，將中國論文現(xiàn)金獎勵的衡量標準歸納為四類：以論文數(shù)量算，每篇論文獎金一致;以影響因子高低決定獎金多少;以中科院的期刊分區(qū)來決定獎金多少;以論文被引用的多少來決定獎金。
研究人員發(fā)現(xiàn)，在1999年，"按數(shù)量算，每篇一個價"尚是不二的標準，但近年來，中科院的期刊分區(qū)成為主要標準，其他三種并存。
1999年至2016年，中國論文現(xiàn)金獎勵政策中四種參考標準的比重變化。表中，JCR Quartile-based指的是以中科院的期刊分區(qū)來決定獎金多少;JIF-based指的是以影響因子高低決定獎金多少;One Price指的是以論文數(shù)量算，每篇論文獎金一致; Citation-based指的是以論文被引用的多少來決定獎金。
高影響因子的一區(qū)期刊依然有著最高的獎勵待遇。以《自然》(2016年度最新影響因子：40.137)、《科學(xué)》(2016年度最新影響因子：37.205)雜志為例，有中國高校對在《自然》或《科學(xué)》雜志上發(fā)表的論文提供最高獎勵，每篇論文作者最高可獲165000美元獎金，平均獎金額從2008年的每篇26212美元增加到2016年的每篇43783美元，增加67%。
但三區(qū)、四區(qū)的期刊近年來有“遇冷”的趨勢。
Library and Information Science(LIBRI，2016年度最新影響因子：0.364)期刊屬于四區(qū)。2008年，一篇LIBRI論文可獲得650美元的平均獎勵，但在2016年只能獲得484美元。另一本三區(qū)的期刊Library Hi Tech的獎金額則在9年內(nèi)“原地踏步”。
2008年至2016年，中國大學(xué)對特定期刊每篇論文的平均獎金額變化
有意思的是，美國期刊PLOS One(2016年度最新影響因子：2.806)。PLOS One在原湯森路透的期刊分區(qū)中屬于一區(qū)，但在中科院的劃分中被歸為三區(qū)。由于中國高校多采用中科院的分區(qū)，他們?yōu)镻LOS One上一篇論文提供的平均獎金額度在逐漸下降，從2008年的1096美元下降到2014年的941美元，在2015年和2016年雖有略微回升，但未恢復(fù)到2008年的獎勵金額。
在上圖的9本期刊中，除了PLOS One、Library and Information Science和Library Hi Tech是屬于三/四區(qū)期刊外，其余期刊都在一/二區(qū)，并在9年中都保持整體上漲的獎金額。
研究人員認為，這一情況的出現(xiàn)，說明了中國高校對論文現(xiàn)金獎勵政策中衡量標準的優(yōu)化，已經(jīng)從此前的只看數(shù)量，逐漸轉(zhuǎn)向注重質(zhì)量。
值得一提的是，9本期刊中，獎勵最高(《自然》或《科學(xué)》)的期刊論文與最低的(LIBRI)相比，兩者間的差距已經(jīng)從2008年的約40倍擴大到2016年的約90倍。
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