標準創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)治理與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略演化

　　摘要：數(shù)字經(jīng)濟創(chuàng)新主體要獲取價值，需更好的理解平臺和創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)動態(tài)。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)治理與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略運用，有助于提升技術(shù)標準化效率�；�于歷史文獻的移動通信標準跨代多案例研究，揭示知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理與標準創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)治理機制的互動演化，探討開放式創(chuàng)新環(huán)境下獨占機制、知識產(chǎn)權(quán)制度與企業(yè)從創(chuàng)新中獲利的交互作用。研究發(fā)現(xiàn)：其一，移動通信標準創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)治理機制呈現(xiàn)出四大演化趨勢，知識產(chǎn)權(quán)成為標準創(chuàng)新生態(tài)治理的重要手段;其二，伴隨標準代際更替及創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)治理的演進，移動通信產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)歷了“反專利—親專利—親許可—親訴訟”的戰(zhàn)略演化路徑;其三，開放式創(chuàng)新環(huán)境下獨占機制、互補與替代性資產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略之間彼此相互作用。互補與替代性資產(chǎn)差異下企業(yè)存在獨占策略與路徑選擇差異。

　　關(guān)鍵詞：創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng);技術(shù)標準;知識產(chǎn)權(quán);移動通信

　　開放式創(chuàng)新模式下，企業(yè)借助外部資源增強、拓展內(nèi)部創(chuàng)新，[1]形成主體、資源、機構(gòu)、活動等關(guān)聯(lián)共生的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，并在成本分擔、風險分散等方面尋求協(xié)同效應(yīng)。[2]作為一種適應(yīng)獨特競爭環(huán)境的創(chuàng)新范式，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)影響創(chuàng)新績效，且不斷演化。[3]

　　然而，企業(yè)間依賴的不對稱性、配套技術(shù)的獨占性、學習能力的差異性等易導致系統(tǒng)中“搭便車”、“敲竹杠”等機會主義滋生。因此，需要通過一些正式和非正式的機制安排來約束治理。[4,5]Teece的系列研究發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新者從創(chuàng)新中獲利(profitingfrominnovation,PFI)的能力受到獨占(appropriability)機制、互補性資產(chǎn)或技術(shù)及商業(yè)模式、技術(shù)標準及安裝基礎(chǔ)、時機、創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)強度等五大因素影響。[6,7]作為獨占機制的重要內(nèi)容，知識產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略隨著企業(yè)獨占行為的轉(zhuǎn)變而演化。[8]

　　以動態(tài)、演化、多元視角分析經(jīng)濟現(xiàn)象和行為演變規(guī)律為核心的演化經(jīng)濟學，為研究創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的動態(tài)治理提供了新的視角和方法論。演化經(jīng)濟學強調(diào)通過系統(tǒng)的動態(tài)過程解釋系統(tǒng)為何及如何達到某一狀態(tài);通過一些慣性特征，觀察較長時間內(nèi)系統(tǒng)軌跡和模式的演化。[9]時間維度上，關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的協(xié)同演化，強調(diào)歷史演化中的跨期研究;[10]空間維度上，關(guān)注長期的技術(shù)擴散、知識溢出及合作競爭等產(chǎn)業(yè)協(xié)同演化機制。[11]

　　移動通信產(chǎn)業(yè)實踐表明，互補性創(chuàng)新大量產(chǎn)生于標準創(chuàng)新主體中，且知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略在企業(yè)競爭和標準推進中扮演著重要角色。[12]然而，現(xiàn)有研究鮮少關(guān)注技術(shù)標準的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)治理問題，對于知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理如何與標準創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)治理互動演化研究更顯不足。本文基于移動通信標準跨代多案例研究，揭示知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理與標準創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)治理機制的互動演化，探討開放式創(chuàng)新環(huán)境下獨占機制、知識產(chǎn)權(quán)制度與企業(yè)從創(chuàng)新中獲利的交互作用。

　　1全球移動通信標準演進及標準創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)

　　1.1全球移動通信系統(tǒng)標準演進概覽

　　20世紀70代，隨著集成電路、微處理器等電子技術(shù)的發(fā)展，蜂窩小區(qū)和頻率復用理論的應(yīng)用，以及個人通信移動化需求的增長，人類邁入現(xiàn)代移動通信時代。自1978年美國首臺模擬移動通信系統(tǒng)AMPS(AdvancedMobilePhoneSystem)在芝加哥開通至今，全球移動通信經(jīng)歷了四代，并正處于5G發(fā)展階段。1980s年代的1G為模擬信號，系統(tǒng)制式混雜，互不兼容且無法實現(xiàn)國際漫游。代表性系統(tǒng)有：美國的AMPS、北歐的NMT(NordicMobileTelephone)、英國的TACS。

　　1990s年代的2G為窄帶數(shù)字信號，數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)引入，全球市場主要由歐洲的GSM與美國的CDMA1兩分天下，但GSM獨占“鰲頭”，并開啟了全球移動通信標準爭奪站。2000s年代初的3G為寬帶數(shù)字信號，國際電信聯(lián)盟(ITU)于2000年確定歐洲主導的WCDMA、美國主導的CDMA2000和中國主導的TD-SCDMA為3G的三大主流無線接口(airinterface)標準。2007年，美國主導的寬帶無線接入標準WiMAX被ITU確定為第四個3G標準。2010s年代的4G超寬帶數(shù)字移動通信為長期演進高階版LTE-A。2015年9月，ITU發(fā)布5G愿景報告M.2083，啟動5G標準制定工作。

　　1.2移動通信產(chǎn)業(yè)及其標準創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)

　　通信產(chǎn)業(yè)主要有四類參與者：網(wǎng)絡(luò)運營商、設(shè)備制造商、監(jiān)管部門及用戶。網(wǎng)絡(luò)運營商的標準制式選擇決定著用戶和設(shè)備制造商對標準產(chǎn)品的選擇，而設(shè)備制造商的標準創(chuàng)新又會反過來影響網(wǎng)絡(luò)運營商的標準制式選擇，并受到監(jiān)管政策的影響。[13]

　　通信標準化主要包括研發(fā)、制定、商用三個階段，不同參與者在標準化的不同階段起著不同作用。以TD-SCDMA為例，在標準早期研發(fā)和制定階段(標準起草與協(xié)調(diào))，設(shè)備制造商起著主導作用;而在標準商用階段，網(wǎng)絡(luò)運營商的重要性逐步凸現(xiàn)并主導標準化的進程。[14]GSM的標準化則恰好相反。此外，通信產(chǎn)業(yè)的支柱地位與安全需求，使得多數(shù)國家的網(wǎng)絡(luò)運營商存在復雜的所有權(quán)關(guān)系。

　　隨著移動互聯(lián)網(wǎng)時代的到來，移動通信產(chǎn)業(yè)生態(tài)表現(xiàn)出更為復雜的系統(tǒng)特征：除了像AT&T、愛立信、三星和高通這樣傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)鏈上企業(yè)，還出現(xiàn)以蘋果、谷歌為代表的操作系統(tǒng)和應(yīng)用開發(fā)商，以及為數(shù)眾多的內(nèi)容提供商。大量企業(yè)的業(yè)務(wù)可能涉足價值鏈中多個環(huán)節(jié)。技術(shù)標準確立了技術(shù)創(chuàng)新的共同基礎(chǔ)。[15]

　　技術(shù)標準創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是由創(chuàng)新主體以技術(shù)標準為紐帶所構(gòu)建的共生競合的技術(shù)創(chuàng)新體系，也是推動技術(shù)模塊分工及R&D協(xié)作，協(xié)同兼容配套技術(shù)開發(fā)，加速核心技術(shù)市場推廣的關(guān)鍵路徑。[16]移動通信產(chǎn)業(yè)的大規(guī)�；�礎(chǔ)設(shè)施投入、路徑依賴、網(wǎng)絡(luò)外部性等特征，帶來建立在標準化和互操作性基礎(chǔ)上的規(guī)模經(jīng)濟、范圍經(jīng)濟和速度經(jīng)濟。[17]信息化和全球化的普及，顛覆了傳統(tǒng)創(chuàng)新來源、創(chuàng)新方式及創(chuàng)新治理，并朝著開放、共生、系統(tǒng)方向演化。作為經(jīng)典案例，20世紀70至80年代Betamax與VHS的標準創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)之爭已連篇累牘。[18]

　　進入21世紀，從音樂播放器iPod，到智能終端iPhone，蘋果公司一方面通過向互補型創(chuàng)新者提供開放創(chuàng)新平臺，另一方面運用知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略平衡生態(tài)系統(tǒng)中的合作與競爭，保持平臺生態(tài)活力。[19]由上游組件商、下游互補件商及集成商組成的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演化的實質(zhì)是核心成員間的關(guān)系演化。[20]核心企業(yè)往往通過主導知識產(chǎn)權(quán)機制來治理創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

　　2移動通信標準創(chuàng)新生態(tài)治理及知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略演化實證分析

　　2.11G時代(NMT)：反專利

　　2.1.1構(gòu)建半開放式創(chuàng)新生態(tài)治理結(jié)構(gòu)

　　瑞典主導北歐國家發(fā)展的NMT系統(tǒng)，是區(qū)域性標準合作的典范，更為GSM發(fā)展奠定了重要基礎(chǔ)。NMT標準創(chuàng)新生態(tài)治理主要體現(xiàn)在：(1)標準研發(fā)階段，成立特別工作組并打造為標準化行動網(wǎng)絡(luò)的中心樞紐，協(xié)調(diào)知識共享、互動交流與合作;(2)標準制定階段，運營商緊密合作并主導標準進程及合作競爭;(3)標準商用階段，其一借助地理、語言、文化等地緣優(yōu)勢，加快標準技術(shù)的推廣實施;其二嚴格市場管制，對北歐市場實施壟斷性保護;其三，運營商在設(shè)備采購中大力支持本土設(shè)備商，促進規(guī)模經(jīng)濟形成。[22]構(gòu)建開放互動的創(chuàng)新生態(tài)，管理機制與市場機制相結(jié)合，以及運營商緊密合作的半開放式治理結(jié)構(gòu)是NMT系統(tǒng)成功的關(guān)鍵。

　　2.1.2實施“反專利”戰(zhàn)略

　　NMT標準化的戰(zhàn)略舉措，還突出體現(xiàn)于運營商在標準知識產(chǎn)權(quán)政策上的一系列逐步弱化專利權(quán)的政策調(diào)整：從早期的弱專利政策，到中期限制專利的政策，及至NMT利益集團形成時徹底無視專利的政策，具體表現(xiàn)為：(1)標準化組織逐步推行最低，乃至免費實施的知識產(chǎn)權(quán)政策;(2)為最大限度規(guī)避標準商用中的知識產(chǎn)權(quán)障礙，標準參與各方達成“君子協(xié)議”(隱性契約)，一方面規(guī)避專利申請和權(quán)利主張;另一方面，促進防御性標準技術(shù)公開。

　　2.33G時代(UMTS)：親許可歐洲3G規(guī)劃與GSM標準推進并行。歐共體于1988年啟動由26個歐洲研究單位聯(lián)合承擔的歐洲高級通信技術(shù)研究計劃(RACE)，提出UMTS(UniversalMobileTelecommunicationsSystem)概念。WCDMA作為UMTS系統(tǒng)的無線接入技術(shù)，被ITU確定為三大主流無線接口標準之一。

　　2.44G時代(LTE與LTE-A)：親訴訟移動通信標準由3G演進至4G，經(jīng)歷了LTE(又稱準4G或3.9G)和LTE-A(4G)兩個階段。根據(jù)產(chǎn)業(yè)實踐，本文不予嚴格區(qū)分，均以LTE納入案例研究。2.4.1專利軍備競賽愈演愈烈進入4G時代，從專利申請，到專利許可、收購、訴訟，企業(yè)專利軍備競賽愈演愈烈。LTE的SEPs數(shù)量和聲明企業(yè)數(shù)量同步激增。為深入了解從2G到4G的SEPs競爭程度，采用赫爾芬達爾—赫希曼指數(shù)(Herfindahl-HirschmanIndex，HHI)來測度持有SEPs廠商規(guī)模的離散度。

　　3主要研究發(fā)現(xiàn)

　　3.1移動通信標準創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的治理機制演化

　　隨著產(chǎn)業(yè)標準的代際更替，移動通信標準創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的治理機制呈現(xiàn)出以下演化趨勢：(1)標準治理結(jié)構(gòu)由介乎于集成式創(chuàng)新系統(tǒng)與分散型市場組織之間的半開放式向更開放多元化發(fā)展。標準生態(tài)治理，既可通過市場機制建立事實標準，也可通過管理機制制定法定標準，還可以是NMT標準化案例那樣基于多機制組合的半開放式結(jié)構(gòu)。需要競爭廠商之間通過專利交叉許可達到合作型競爭狀態(tài)。合作競爭關(guān)系的治理，既可像NMT那樣基于隱性的知識產(chǎn)權(quán)約定，也可像UMTS那樣通過顯性的專利交叉許可協(xié)議。[34]

　　(2)標準協(xié)調(diào)機構(gòu)由區(qū)域性向全球性組織發(fā)展。從北歐四國運營商緊密合作推動NMT系統(tǒng)開發(fā)，到成立ETSI推動GSM系統(tǒng)開發(fā)與協(xié)調(diào)，再到聯(lián)合北美和亞洲國家推動成立3GPP推動全球3G系統(tǒng)開發(fā)與標準制定，表現(xiàn)出顯著的國際化路徑。(3)創(chuàng)新和創(chuàng)新者在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中動態(tài)分布。主要創(chuàng)新源從運營商逐步轉(zhuǎn)移至設(shè)備商、新進廠商，乃至終端用戶，越來多的利益主體進入到標準創(chuàng)新生態(tài)體系中。這一轉(zhuǎn)變在GSM發(fā)展中后期凸顯。

　　3.2移動通信標準代際更替中的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略演化

　　伴隨標準代際更替及創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)治理的演進，移動通信產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)歷了“反專利—親專利—親許可—親訴訟”的戰(zhàn)略演化路徑，各階段相應(yīng)的標準創(chuàng)新生態(tài)治理機制及知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略舉措。智能終端專利戰(zhàn)是移動通信產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)治理的必然結(jié)果，折射出行業(yè)競爭模式的轉(zhuǎn)變。隨著消費需求向移動端轉(zhuǎn)移，行業(yè)競爭由粗放型的價格戰(zhàn)轉(zhuǎn)向技術(shù)型的專利戰(zhàn)。專利申請、許可、訴訟與通信產(chǎn)業(yè)競爭之間的相互促進，推動技術(shù)進步、產(chǎn)業(yè)升級。動態(tài)競爭環(huán)境下，企業(yè)間的專利軍備競賽愈演愈烈，主導企業(yè)通過獲取外部技術(shù)和專利來迅速應(yīng)對市場變革。

　　4研究結(jié)論與啟示

　　數(shù)字經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)中的創(chuàng)新主體要實現(xiàn)從創(chuàng)新中獲利，需更好的理解平臺和創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的動態(tài)。5G這樣的賦能型技術(shù)尤其如此。本研究揭示的產(chǎn)業(yè)標準推進中的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)治理機制，豐富了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論。提出的互補與替代性資產(chǎn)差異下企業(yè)存在獨占策略與路徑選擇差異，擴展了Teece提出的PFI理論框架。這些對加強中國情境下的數(shù)字經(jīng)濟創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)治理，促進數(shù)字經(jīng)濟賦能產(chǎn)業(yè)升級，尤其對加快推進5G商用、6G標準創(chuàng)新部署具有重要的理論與實踐意義。主要研究結(jié)論與管理啟示如下：

　　(1)治理標準創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，既要關(guān)注合作與競爭動態(tài)關(guān)系，也要考察技術(shù)與資產(chǎn)的互補與替代動態(tài)關(guān)系。標準知識產(chǎn)權(quán)及權(quán)利人的增多分散，要求企業(yè)將知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略關(guān)注范圍擴大到整個創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，既要關(guān)注標準創(chuàng)新主體間的合作競爭關(guān)系，又要關(guān)注分散的互補與替代性資產(chǎn)。企業(yè)在構(gòu)建獨占機制時需結(jié)合技術(shù)在整個系統(tǒng)中的生態(tài)位，系統(tǒng)規(guī)劃互補與替代技術(shù)的獨占機制，并可加以戰(zhàn)略組合利用，在達到鞏固提升自身生態(tài)位的同時，最大限度制約競爭標準的實施。這對企業(yè)創(chuàng)新價值獨占導向的專利申請、許可和收購的戰(zhàn)略制定實施提出了更高要求。

　　(2)知識產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略階段演化表明，知識產(chǎn)權(quán)管理范式已經(jīng)從主要圍繞專利保護、侵權(quán)指控等傳統(tǒng)事務(wù)，延伸至更為復雜的專利許可、收購和訴訟戰(zhàn)略管理。企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理重心從保護轉(zhuǎn)向價值，對企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理遠見、能力和準備提出了更高的要求。企業(yè)可以通過知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略構(gòu)建起或強或弱的價值獨占機制，達到從不同形式的開放或封閉的創(chuàng)新中獲利。

　　知識產(chǎn)權(quán)職稱知識：知識產(chǎn)權(quán)方向論文發(fā)表期刊推薦

　　(3)標準利益集團需強化標準知識產(chǎn)權(quán)治理舉措和機制，擴大系統(tǒng)SEPs技術(shù)的可及性，提升標準生態(tài)系統(tǒng)效率。此外，近年美國關(guān)鍵技術(shù)“卡脖子”和高端芯片“斷供”讓各界認清產(chǎn)業(yè)鏈安全和創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)危機問題。5G的跨產(chǎn)業(yè)融合必將催生更復雜的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。在當前5G發(fā)展關(guān)鍵期，一方面應(yīng)盡早構(gòu)建高效的專利許可模式，提升標準生態(tài)系統(tǒng)效率;另一方面，注重5G尾部生態(tài)的治理，專利許可模式設(shè)計中應(yīng)關(guān)注5G應(yīng)用市場的長尾效應(yīng)。

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　　作者：詹愛嵐1，陳衍泰2

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