家族成員心理所有權對家族企業創業導向的

　　摘要：家族企業是中國民營企業的重要構成。創業導向對于推動我國家族企業轉型升級和持續成長具有重要作用。文章研究了家族成員心理所有權對家族企業創業導向的影響，同時考察了家族涉入(家族管理權、家族代數)、制度環境對家族成員心理所有權與家族企業創業導向關系的調節效應，利用中國東西部地區家族企業的問卷調查數據，實證檢驗發現：第一，家族成員心理所有權對家族企業創業導向有顯著的正向影響;第二，家族管理權對家族成員心理所有權與家族企業創業導向關系起正向調節作用，即隨著家族管理權的增大，家族成員心理所有權對家族企業創業導向的正向影響增大;第三，管理企業的家族代數和制度環境對家族成員心理所有權與家族企業創業導向關系起負向調節作用，即隨著管理企業家族代數的增加或家族企業所處制度環境的改善，家族成員心理所有權對家族企業創業導向的正向影響減小。文章豐富了新興經濟體家族企業創業導向前因研究成果，同時也為我國家族企業創業實踐提供了重要啟示。

　　關鍵詞：心理所有權;創業導向;家族涉入;家族管理權;家族代數;制度環境;家族企業

　　相關論文投稿刊物：《投資與創業》由中國生產力學會、黑龍江省生產力學會主管、主辦，辟有金融與投資;就業與創業;產業經濟;財稅縱橫;企業與管理;市場與營銷;工業技術、百業論壇等欄目，是一本以投資、創業、金融、營銷、人力資源與生產力研究為主要內容的經濟類月刊。

　　一、問題提出

　　2018年11月1日，習近平同志在民營企業座談會上的講話中充分肯定了民營經濟和民營企業在中國改革開放發展中的重要地位和作用。家族企業是中國民營經濟和民營企業的重要構成。中國民(私)營經濟研究會家族企業研究課題組的調查揭示，當前超過80%的中國民營企業是家族企業[1]。改革開放40多年以來，我國家族企業正面臨著傳統產業與企業轉型升級、高質量發展變革的挑戰。

　　創業導向是企業采取的具有創新性、先動性和風險承擔性的戰略姿態[2]，對于推動新時代中國家族企業轉型升級、持續成長及高質量發展具有重要作用[3]。家族企業是家族系統與企業系統的結合體，控股家族成員是家族企業的主要決策者，在家族企業創業導向戰略決策過程中扮演著關鍵角色。當前，圍繞家族特征對家族企業創業導向影響的研究成果，集中于討論家族CEO或高管人口統計特征、家族涉入(如家族所有權、家族管理權、家族傳承或涉入代數、家族承諾文化)等因素的影響[4]。

　　其中，有關家族所有權對家族企業創業導向影響的研究成果，則強調法律意義上的家族財產所有權的影響[5-6]。對家族企業而言，所有權既是一種法律現象，更是一種心理狀態。但是，目前鮮有文獻關注家族成員心理所有權(即家族心理所有權)對家族企業創業導向的影響作用[7-8]。心理所有權主要指個體對目標物體產生的占有欲和心理上的擁有感[9-10]。

　　根據管家理論的解釋，在家族企業中，高水平的家族成員心理所有權能夠激發個體對組織的管家意識和管家行為[11]。Corbetta和Salvato[12]、Eddleston等[13]進一步指出，由心理所有權產生的管家文化會激勵家族企業采取創新性和先動性等創業導向活動。Pittinoa等對西班牙家族企業的實證研究也支持了心理所有權對家族企業的創新性、先動性這兩個創業導向維度的積極效應[14]。

　　家族成員涉入企業是家族企業的重要特征。家族涉入是一個多維度的概念，包括家族所有權涉入、家族管理權涉入、家族后代涉入和家族文化等多個方面。家族涉入差異也體現了家族企業治理機制的差異性。比如，較高的家族管理權涉入，表明家族企業高管團隊中家族成員的比重較大，此類家族企業中家族非正式干預較強以及關系治理更為普遍;隨著管理企業的家族代數的增加，家族企業中非正式的關系治理機制的重要性有所降低[15]。

　　新興經濟體國家特別是中國家族企業正面臨著制度不完善和制度轉型等制度特征，一些研究揭示，完善的制度環境推動了家族企業治理的現代化轉型[16]，導致家族企業中非正式的關系治理機制的重要性有所降低;相反，在不完善的制度環境中，非正式的關系治理機制的重要性增大。根據管家理論的觀點，在家族企業中，非正式的關系治理機制能夠激發個體對組織的管家態度和管家行為[14]，進而影響決策者個體的心理所有權與家族企業創業導向關系。這意味著，研究家族成員的心理所有權與家族企業創業導向關系，有必要考慮企業的家族涉入情況和所處宏觀制度環境的影響。

　　本文研究主要有以下三個方面的理論貢獻：

　　第一，豐富了新興經濟體家族企業創業導向前因研究文獻。以往研究家族所有權對家族企業創業導向影響的文獻，聚焦于法律意義上的家族財產所有權的影響。本文將家族心理所有權引入實證研究，率先驗證了家族心理所有權對中國家族企業創業導向的積極效應。這一研究也豐富了新興經濟體家族企業創業導向前因研究文獻。

　　第二，豐富了家族治理與家族企業創業導向關系研究文獻。本文引入家族管理權和家族代數這兩個重要的家族治理變量，探討這兩個變量對家族心理所有權與家族企業創業導向關系的調節效應。研究結論為家族治理影響心理所有權與家族企業創業導向關系增加了新的實證證據。

　　第三，豐富了制度環境與家族企業創業導向關系研究文獻。本文引入中國轉型制度環境這一重要的情境變量，研究發現宏觀制度環境對家族心理所有權與家族企業創業導向關系具有負向調節作用，這主要得益于宏觀制度環境的改善推動了家族企業治理的現代化轉型以及家族企業治理中關系治理機制重要性的降低，進而降低了家族企業決策者個體的心理所有權對創業導向的作用。研究結論也為制度環境影響新興經濟體家族企業創業導向增加了新的實證證據。

　　二、研究假設

　　(一)心理所有權對家族企業創業導向的影響

　　心理所有權是個體對目標物體產生的占有欲和心理上的擁有感[9-10]。心理所有權強調個體與目標物所有權之間的心理聯系，使個體對目標物體產生一種“我的”或“我們的”心理體驗。心理所有權是一個多維度的構念，包括自我效能感、責任感、歸屬感和認同感[17]。對目標物的控制、親密接觸和持續投入是心理所有權產生的主要路徑[10]。創業導向是組織中的個體尤其是組織決策者所采取的態度和行為的結果[18]。控股家族成員是家族企業的主要決策者，他們的態度和行為對家族企業創業導向起著關鍵性作用。根據管家理論的解釋，心理所有權能夠激發個體對組織的承諾、管家行為、個人風險承擔和犧牲[10-11]，這些態度和行為是企業創業導向的前置因素。在家族企業中，控股家族成員尤其是創始人通過對所創辦企業的控制、親密接觸以及時間、精力和資金等持續投入，使其對所創辦企業產生了強烈的心理所有權[19]。本文認為，家族心理所有權對家族企業創業導向會產生積極的促進作用。

　　第一，心理所有權會導致家族成員對家族企業具有更強烈的責任感和奉獻精神[20]，在家族企業經營活動中愿意投入更多的時間、精力和資金，也更愿意為改善和突破現狀而打破常規、承擔額外風險和采取超前行動[12-13]，即追求創業導向戰略。

　　第二，心理所有權中的“改善所有權目標”[17]通過家族與企業之間持續互動以及家族成員對企業的情感聯系來培育管家行為，進而對家族成員的動機、自我領導能力和賦權意識產生積極影響[21]，提高家族成員評估、識別和利用創業機會的能力，促進家族企業追求創業導向戰略。

　　第三，心理所有權所激發的家族所有者的持續性管家行為，將促使家族企業追求創業導向戰略。管家理論指出，在家族企業中，家族所有者的管家行為主要體現在對持續性、員工和顧客的管家行為[22]。其中，持續性管家行為，強調企業長期生存與發展;對員工的管家行為，強調采取措施培育積極和忠誠的員工，對員工具有更深層次的培訓計劃;對顧客的管家行為，強調與顧客合作共贏。由心理所有權所激發的管家行為尤其是持續性管家行為，將促使家族所有者更可能把家族企業當作傳遞給下一代的資產而不是用于消費的財富[23]，因此，家族所有者也更愿意打破常規、承擔風險和采取超前行動，以促進家族企業長期生存與發展。據此提出如下研究假設。H1：家族心理所權對家族企業創業導向具有顯著正向影響。

　　(二)家族涉入的調節效應

　　1.家族管理權的調節效應

　　家族心理所有權對家族企業創業導向的作用受到家族管理權的影響。較高的家族管理權涉入，尤其是當家族成員擔任企業CEO或高管時，此時家族企業引入正規化和職業化管理的可能性降低[24]，同時家族企業建立正式的程序來控制和評估職業經理人的需求降低[25]。因此，較高的家族管理權涉入，尤其是當家族成員擔任企業CEO或高管時，組織機制和規則的正規化程度一般較低[26]，這些家族企業通常會更多地使用非正式的關系協調機制來治理家族成員與非家族成員之間、家族成員與企業之間的行為。

　　已有的研究指出，高度正式的公司治理結構會降低決策者個體的判斷力和賦權意識，非正式的關系治理機制能夠激發個體的管家行為[14]。在非正式的關系治理機制下，家族企業創業導向戰略是控股家族成員管家態度的直接表現，依賴于嵌入于管家文化中的個人主動性和內在價值[14]，此時家族成員心理所有權對家族企業創業導向將產生更強烈的影響。相反，較低的家族管理權涉入，尤其是非家族成員擔任企業CEO或高管時，表明家族企業高管團隊雇用了較多的職業經理人，從而家族企業采用正規化管理和正式治理機制的可能性增大[27]，此時家族成員更可能扮演家族企業的所有者而不是管家角色，進而降低了控股家族成員個體的心理所有權對家族企業創業導向的作用。據此提出如下研究假設。H2a：家族管理權對家族心理所有權與家族企業創業導向關系起正向調節作用。

　　2.家族代數的調節效應

　　改革開放40多年以來，我國家族企業正在步入由創始一代向家族二代傳承的高峰時期[1]，家族二代參與管理的家族企業逐漸增多。家族心理所有權對家族企業創業導向的作用受到管理企業的家族代數的影響。與后代管理的家族企業相比，第一代管理的家族企業的創業導向活動在很大程度上受創始人驅動[28]，因此創始人心理所有權對家族企業創業導向的影響較大。隨著家族企業由第一代管理向后代管理演化，創始人作用將逐漸減小，從而創始人心理所有權對家族企業創業導向的影響也逐漸減小;同時，第一代管理的家族企業中，以信任和關系契約形式存在的非正式的關系治理機制非常普遍[15]。

　　隨著家族企業由第一代管理向后代管理演化，家族企業面臨的組織復雜性和環境壓力增大[29]。為應對增大的組織復雜性和環境壓力，家族企業傾向于采用更加正式的組織結構和治理機制[30]，此時非正式的關系治理機制的重要性降低[15]。在正式的治理機制下，組織規則、標準以及非人格化的機制降低了家族成員個體態度如心理所有權對家族企業創業導向的影響。據此提出如下研究假設。H2b：管理企業的家族代數對家族心理所有權與家族企業創業導向關系起負向調節作用。

　　(三)制度環境的調節效應

　　宏觀制度環境是影響家族企業戰略決策的重要因素。中國經濟轉軌過程中，各地區制度環境存在顯著的差異，差異化的制度環境影響家族成員心理所有權對創業導向發揮作用。比如，在制度環境完善的情況下，政府對家族企業的干預較少，對私有產權和專利的保護更加有效，法律制度、要素市場和中介服務組織發育更加完善，市場機制能夠更加充分地發揮作用。已有的研究指出，家族企業追求創業導向需要大量的經濟資源，而家族企業通常缺少這類資源[31]，因此家族企業往往需要從外部環境中獲取經濟資源以支持創業導向活動。在完善的制度環境中，家族企業更容易通過市場交易方式獲取創業導向活動所需的經濟資源，并且資源獲取的交易成本較低;同時，家族企業追求創業導向所感知的制度風險也較小。

　　因此，完善的制度環境將直接促進家族企業追求創業導向戰略，從而降低了家族企業決策者個體的心理所有權對創業導向的正面影響;此外，完善的制度環境推動了家族企業治理的現代化轉型[16]，市場交易更加注重正式契約與規則，非正式的關系治理機制逐漸被正式制度所替代，也降低了家族企業決策者個體的心理所有權對創業導向的影響。相反，在制度環境不完善的情況下，家族企業通過市場交易方式獲取資源的難度較大，家族企業追求創業導向的風險和交易成本較高，此時家族企業中非正式的關系治理機制更加普遍和重要。家族企業將更多地依靠非正式的關系治理機制來彌補外部制度缺失產生的代理問題，從而增大了家族企業決策者個體的心理所有權對創業導向的作用。據此提出如下研究假設。H3：制度環境對家族心理所有權與家族企業創業導向關系起負向調節作用。

　　三、研究設計

　　(一)樣本選擇與數據來源

　　本文使用數據來自課題組主持進行的中國私營企業問卷調查。此項問卷調查時間為2016年;調查區域主要分布在浙江和重慶等8個東西部省或直轄市。調查共發放問卷350份，回收問卷342份。本文采用現有研究中最普遍的家族企業界定標準，即控股家族持股比例不低于50%的家族企業界定標準[1]，最后進入分析的家族企業樣本有274家，有效率達80.12%。其中：重慶100家、青海22家、陜西13家、云南8家、浙江106家、上海15家、福建6家和廣東4家，分別占樣本企業總量的36.5%、8.0%、4.7%、2.9%、38.7%、5.5%、2.2%和1.5%。

　　(二)變量測量

　　1.被解釋變量創業導向(EO)，主要參考Covin和Slevin[2]的量表，包括創新性、先動性和風險承擔性3個維度，共8個測量題項，示例測量題項如：近3年企業上馬了一些新產品或服務線;企業經常采取先于競爭對手的行動;面對不確定性企業傾向于采取積極行動。對各變量使用李克特五點尺度度量(1為完全不同意，5為完全同意)。量表的Cronbachα為0.884。這表明量表具有良好的信度。

　　2.解釋變量家族心理所有權(PO)，主要參考Avey等[17]的量表，并針對中國家族企業的具體情況進行了適當修改，共4個測量題項，示例測量題項如：家族企業對家族成員個人意義重大;家族成員將家族企業的成功視為自己的成功。各變量使用李克特五點尺度度量(1為完全不同意，5為完全同意)。量表的Cronbachα為0.794。這表明量表具有良好的信度。

　　四、結論與啟示

　　(一)研究結論

　　在“大眾創業、萬眾創新”背景下，如何引導與支持以中小企業為主體的我國家族企業創新創業實踐，是中國民營經濟和民營企業轉型升級、持續成長與高質量發展的重要話題。本文以家族企業的創業導向為切入點，基于管家理論、心理所有權理論等理論視角，使用中國東西部地區8個省或直轄市樣本家族企業的問卷調查數據，研究家族心理所有權對家族企業創業導向的影響，以及家族涉入(家族管理權、家族代數)和制度環境對二者關系的調節效應。實證結果發現：第一，家族心理所有權對家族企業創業導向具有顯著正向影響，即較強的家族成員心理所有權有助于提升家族企業創業導向。

　　第二，家族涉入對家族心理所有權與家族企業創業導向關系具有顯著影響，但家族涉入的不同方式對家族心理所有權與家族企業創業導向關系的影響存在差異性。具體而言，家族管理權對家族心理所有權與家族企業創業導向關系起正向調節作用，即隨著家族管理權的增大，家族心理所有權對家族企業創業導向的正向影響增大;管理企業的家族代數對家族心理所有權與家族企業創業導向關系起負向調節作用，即在第一代管理的家族企業中，家族心理所有權對家族企業創業導向的正向影響更大。第三，制度環境對家族心理所有權與家族企業創業導向關系起負向調節作用，即隨著家族企業所處外部制度環境的改善，家族心理所有權對家族企業創業導向的正向影響減小。

　　(二)管理啟示

　　本文研究結論對我國家族企業創業實踐具有啟示意義：

　　第一，本文的實證研究發現，家族心理所有權對家族企業創業導向具有積極作用。這一結論意味著，家族企業追求創業導向活動中，家族成員的心理所有權價值應該得到重視。家族企業要將企業的價值觀、使命和理念等傳遞給家族成員，促進家族成員對企業的認同感、歸屬感和責任意識;同時，鼓勵家族成員參與企業決策，增強家族成員對企業的了解,從而提升家族成員的心理所有權。通過增強家族成員的心理所有權來提升家族企業創業導向。

　　第二，家族治理特征是影響家族企業創業導向的重要因素。家族企業在追求創業導向時，應關注家族涉入的方式和家族涉入的程度，比如，家族成員是以管理權方式涉入，還是家族后代擔任企業CEO?這些問題需要家族企業主進行權衡和決策。第三，在我國轉型經濟背景下，宏觀制度環境對家族企業創業導向的影響不容忽視。目前，需要進一步完善家族企業創業的宏觀制度環境，包括繼續完善私有產權保護制度，積極營造公平競爭的營商環境，降低家族企業主感知的制度環境不確定性風險等，努力實現宏觀制度環境、家族心理所有權與家族企業創業導向戰略相匹配。本文研究存在一定的局限性，而這也是未來研究進一步深入的方向：第一，相關變量的測量存在一定的局限性。例如，關于創業導向的測量，Covin和Slevin指出可以從創新性、先動性和風險承擔性三個方面展開[2]。

　　本文將創業導向當作一個整體概念來看待，沒有從創新性、先動性和風險承擔性三個維度對創業導向進行區分。心理所有權對家族企業創業導向的影響是復雜的，比如，由于心理所有權涉及保護組織的管家動機[11,17]，這一動機可能導致家族企業風險規避的姿態，這意味著，家族心理所有權對家族企業創業導向可能具有消極影響。第二，研究模型存在一定的局限性。本文沒有探討家族心理所有權通過知識共享等中介變量作用對家族企業創業導向所產生的間接影響[14]。因此，后續研究可以深入分析家族心理所有權對家族企業創新性、先動性和風險承擔性等創業導向三個不同維度的影響;同時，揭示家族心理所有權轉化為家族企業創業導向的具體路徑，打開家族心理所有權影響家族企業創業導向的“黑箱”。第三，樣本數據存在一定的局限性。本文采用橫截面數據，沒有反映隨時間變化的家族成員感知到的心理所有權變化情況及其對家族企業創業導向的影響。

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