本文摘要：摘 要：文章在深入考察立法語(yǔ)言中類(lèi)指性的字短語(yǔ)的基礎(chǔ)上探討了語(yǔ)體與語(yǔ)法的互動(dòng)關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)，立法語(yǔ)言中類(lèi)指性的字短語(yǔ)在結(jié)構(gòu)形式、語(yǔ)義類(lèi)型、表義特征與語(yǔ)用功能上均有顯著特點(diǎn)：結(jié)構(gòu)形式上，V型(主謂短語(yǔ)+的)的使用頻次最高，其次是 IV 型(動(dòng)詞性短語(yǔ)+的)，使用
摘 要：文章在深入考察立法語(yǔ)言中類(lèi)指性“的”字短語(yǔ)的基礎(chǔ)上探討了語(yǔ)體與語(yǔ)法的互動(dòng)關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)，立法語(yǔ)言中類(lèi)指性“的”字短語(yǔ)在結(jié)構(gòu)形式、語(yǔ)義類(lèi)型、表義特征與語(yǔ)用功能上均有顯著特點(diǎn)：結(jié)構(gòu)形式上，V型(主謂短語(yǔ)+“的”)的使用頻次最高，其次是 IV 型(動(dòng)詞性短語(yǔ)+“的”)，使用頻次最低的是 VI 型(復(fù)句形式+“的”);語(yǔ)義類(lèi)型上，可分為“實(shí)體類(lèi)指”“行為類(lèi)指”和“情形類(lèi)指”三類(lèi);表義特征與語(yǔ)用功能上，分別具有消極性和話題性兩個(gè)明顯傾向。基于此，文章提出，語(yǔ)體與語(yǔ)法之間具有雙向互動(dòng)、雙向影響的關(guān)系：一方面，語(yǔ)體對(duì)語(yǔ)法具有雙重塑造的作用，具體表現(xiàn)為交際功能塑造語(yǔ)法、語(yǔ)體特征塑造語(yǔ)法;另一方面，語(yǔ)法對(duì)語(yǔ)體具有雙重實(shí)現(xiàn)的功能，具體表現(xiàn)為語(yǔ)法實(shí)現(xiàn)語(yǔ)體特征、語(yǔ)法實(shí)現(xiàn)語(yǔ)體功能。
關(guān)鍵詞：立法語(yǔ)言;“的”字短語(yǔ);類(lèi)指;消極性;話題性;語(yǔ)體語(yǔ)法
一 引言
近年來(lái)，語(yǔ)體與語(yǔ)法的互動(dòng)關(guān)系受到學(xué)界空前重視。呂叔湘(1961)提出要注意口語(yǔ)語(yǔ)法與書(shū)面語(yǔ)法的差異，[19]并指出漢語(yǔ)語(yǔ)法規(guī)律約束力不強(qiáng)，很大的原因是我們總結(jié)規(guī)律的時(shí)候沒(méi)有區(qū)分出不同的語(yǔ)體來(lái)。[38]之后，朱德熙(1987)、胡明揚(yáng)(1993)、張伯江(2007)、方梅(2007)等都明確提出區(qū)分語(yǔ)體對(duì)語(yǔ)法研究具有方法論意義，主張對(duì)口語(yǔ)語(yǔ)法和書(shū)面語(yǔ)法分別進(jìn)行細(xì)致研究。[41，12，38，7]陶紅印(1999)更是旗幟鮮明地指出，“任何嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼Z(yǔ)法學(xué)家如果打算忽視語(yǔ)體的區(qū)別而提出漢語(yǔ)語(yǔ)法的規(guī)律必須首先在方法論上提出自己的依據(jù)來(lái)”。[26]
馮勝利(2011)，姚雙云(2017)，朱軍(2017)，馮勝利(2018)，馮勝利、施春宏(2018)，施春宏(2019)等則明確提出語(yǔ)體語(yǔ)法的概念、理論和分析模式，①引起學(xué)界普遍關(guān)注，并由此產(chǎn)生了一系列富有影響的研究成果。[10，9，24]，[30]28，[42]1，[8]1可以說(shuō)，隨著對(duì)語(yǔ)言事實(shí)的系統(tǒng)挖掘和理論體系的漸次建構(gòu)，語(yǔ)體語(yǔ)法近年來(lái)逐漸成為語(yǔ)法研究的一個(gè)分支學(xué)科。[22]法律語(yǔ)體是一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定、完整、自足的語(yǔ)言功能變體。本文擬在語(yǔ)體語(yǔ)法這一理論背景下考察法律語(yǔ)體中的“的”字短語(yǔ)。
語(yǔ)言學(xué)論文投稿期刊：當(dāng)代語(yǔ)言學(xué)發(fā)表論文欄目
“的”字短語(yǔ)指的是助詞“的”附著在別的詞語(yǔ)后面構(gòu)成的名詞性短語(yǔ)，用來(lái)指稱人或事物。[35]351自黎錦熙(1998)，尤其是朱德熙(1961)以來(lái)，[14]71，[40]“的”與“的”字短語(yǔ)的句法語(yǔ)義問(wèn)題一直是學(xué)界討論的熱點(diǎn)問(wèn)題，法律語(yǔ)言中的“的”字短語(yǔ)也引起了學(xué)界的興趣，[3，38，36，31，43]，[16]131，[28]62，[1]135豐碩的研究成果極大促進(jìn)了漢語(yǔ)事實(shí)的發(fā)掘，推進(jìn)了相關(guān)理論的深化。不過(guò)，法律語(yǔ)體中“的”字短語(yǔ)在結(jié)構(gòu)形式、語(yǔ)義類(lèi)型、表義特征與語(yǔ)用功能等方面尚有很多討論的空間。基于此，本文擬在現(xiàn)有研究成果基礎(chǔ)上對(duì)立法語(yǔ)言中的“的”字短語(yǔ)做進(jìn)一步考察，并以此為基礎(chǔ)探討語(yǔ)體和語(yǔ)法之間雙向互動(dòng)、雙向影響的辯證關(guān)系。文章所用語(yǔ)料全部來(lái)源于自建的中國(guó)立法語(yǔ)言語(yǔ)料庫(kù)，包括《民法典》《刑法》等31部法律文書(shū)，共計(jì)約100萬(wàn)字。②
二 立法語(yǔ)言中類(lèi)指性“的”字短語(yǔ)的結(jié)構(gòu)形式與語(yǔ)義類(lèi)型
2.1 結(jié)構(gòu)形式關(guān)于“的”字短語(yǔ)前項(xiàng)成分的性質(zhì)及其與“的”的組配結(jié)構(gòu)，學(xué)界已有較多討論，[40，5，25，33]，[20]159，[18]57分析較為系統(tǒng)的是陸儉明、馬真(1999)。兩位先生根據(jù)“的”所附著詞語(yǔ)的性質(zhì)，將“的”字短語(yǔ)區(qū)分為五種基本類(lèi)型：I 型(名詞性短語(yǔ)+“的”);II 型(數(shù)量結(jié)構(gòu)+“的”);III 型(形容詞性短語(yǔ)+“的”);IV 型(動(dòng)詞性短語(yǔ)+“的”);V 型(主謂短語(yǔ)+“的”)。[18]57-61基于對(duì)本文語(yǔ)料庫(kù)的分析，我們發(fā)現(xiàn)，立法語(yǔ)言中的“的”字短語(yǔ)鮮見(jiàn) I 型、II 型與 III 型，主要集中在 IV 型和 V 型。此外，我們還發(fā)現(xiàn)，立法語(yǔ)言中的“的”字短語(yǔ)還有 VI 型(復(fù)句形式+“的”)。
2.1.1 IV 型：動(dòng)詞性短語(yǔ)+“的”立法語(yǔ)言中該類(lèi)型“的”字短語(yǔ)中的動(dòng)詞性短語(yǔ)大多比較復(fù)雜，絕無(wú)日常語(yǔ)言中普遍運(yùn)用的“吃的”“穿的”之類(lèi)“光桿動(dòng)詞+‘的’”的形式。其復(fù)雜性具體表現(xiàn)在：或動(dòng)詞前狀語(yǔ)復(fù)雜，或動(dòng)詞本身復(fù)雜，或動(dòng)詞后賓語(yǔ)復(fù)雜，或三者兼具。
如：(1)凡在中華人民共和國(guó)船舶或者航空器內(nèi)犯罪的，也適用本法。(《刑法》第 6 條)(2)走私、販賣(mài)、運(yùn)輸、制造鴉片二百克以上不滿一千克、海洛因或者甲基苯丙胺十克以上不滿五十克或者其他毒品數(shù)量較大的，處七年以上有期徒刑，并處罰金。(《刑法》第 347 條)例(1)中的動(dòng)詞“犯罪”前是一個(gè)由“副詞+介詞短語(yǔ)”構(gòu)成的復(fù)雜狀語(yǔ);例(2)中“走私”“販賣(mài)”“運(yùn)輸”“制造”4 個(gè)動(dòng)詞并列構(gòu)成一個(gè)多項(xiàng)復(fù)雜 VP，其后成分則是一個(gè)含 3 個(gè)并列聯(lián)項(xiàng)的復(fù)雜短語(yǔ)。2.1.2 V 型：主謂短語(yǔ)+“的”立法語(yǔ)言中這種類(lèi)型“的”字短語(yǔ)的數(shù)量最多，根據(jù)短語(yǔ)構(gòu)成的復(fù)雜程度可分為簡(jiǎn)式與繁式兩類(lèi)。所謂簡(jiǎn)式，指的是主語(yǔ)或謂語(yǔ)比較簡(jiǎn)單的 V 型“的”字短語(yǔ)。如：(3)建設(shè)用地使用權(quán)消滅的，出讓人應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理注銷(xiāo)登記。(《民法典》第 360 條)(4)申請(qǐng)有錯(cuò)誤的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)賠償被申請(qǐng)人因保全所遭受的損失。(《民事訴訟法》第 108 條)例(3)的“建設(shè)用地使用權(quán)消滅”與例(4)的“申請(qǐng)有錯(cuò)誤”均為較為簡(jiǎn)單的主謂短語(yǔ)，后接“的”，構(gòu)成簡(jiǎn)式 V 型“的”字短語(yǔ)。這種“的”字短語(yǔ)在立法語(yǔ)言中較少使用。
所謂繁式，指的是主語(yǔ)、謂語(yǔ)或賓語(yǔ)由復(fù)雜的短語(yǔ)充當(dāng)?shù)?V 型“的”字短語(yǔ)。這種類(lèi)型在前人的研究中較少提及，日常語(yǔ)言中也極為罕見(jiàn)，但在立法語(yǔ)言中卻廣為使用，是立法語(yǔ)言中的特殊現(xiàn)象。先看 3 個(gè)例子：(5)發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等作出公開(kāi)承諾的，應(yīng)當(dāng)披露。(《證券法》第84 條)(6)出租人未通知承租人或者有其他妨害承租人行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)情形的，承租人可以請(qǐng)求出租人承擔(dān)賠償責(zé)任。(《民法典》第 728 條)(7)對(duì)當(dāng)事人利用合同實(shí)施危害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益行為的，市場(chǎng)監(jiān)督管理和其他有關(guān)行政主管部門(mén)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定負(fù)責(zé)監(jiān)督處理。(《民法典》第 534 條)例(5)-(7)下加波浪線的文字分別為三個(gè) V 型“的”字短語(yǔ)的主語(yǔ)、謂語(yǔ)與賓語(yǔ)，它們的構(gòu)成均非常復(fù)雜。
例(5)的主語(yǔ)是一個(gè)含 6 個(gè) NP 的聯(lián)合短語(yǔ)，例(6)的謂語(yǔ)是一個(gè)含 2 個(gè) VP 的聯(lián)合短語(yǔ)，例(7)的賓語(yǔ)是一個(gè)含 2 個(gè) NP 的動(dòng)賓短語(yǔ)。繁式V 型“的”字短語(yǔ)的使用與立法語(yǔ)言信息密集的風(fēng)格相關(guān)(詳見(jiàn)后文分析)。2.1.3 VI 型：復(fù)句形式+“的”立法語(yǔ)言中此類(lèi)型“的”字短語(yǔ)中的復(fù)句形式以并列式居多，也有轉(zhuǎn)折式等其他類(lèi)型。如：(8)有撫養(yǎng)義務(wù)的人不同意送養(yǎng)、監(jiān)護(hù)人不愿意繼續(xù)履行監(jiān)護(hù)職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)依照本法第一編的規(guī)定另行確定監(jiān)護(hù)人。(《民法典》第 1096 條)(9)對(duì)雖然符合前款規(guī)定，但是有合理的根據(jù)認(rèn)為需要對(duì)其進(jìn)行檢查的，有關(guān)機(jī)關(guān)有權(quán)令其在指定的機(jī)場(chǎng)降落。(《民用航空法》第 174 條)為了進(jìn)一步了解立法語(yǔ)言中“的”字短語(yǔ)結(jié)構(gòu)形式的分布情況，我們對(duì)引言中所說(shuō)的約 100 萬(wàn)字的語(yǔ)料進(jìn)行了窮盡統(tǒng)計(jì)與分析，共檢得 9976 個(gè)“的”字短語(yǔ)。
立法語(yǔ)言“的”字短語(yǔ)的三種形式結(jié)構(gòu)類(lèi)型中，V 型(主謂短語(yǔ)+“的”)的使用頻次最高，計(jì) 7701 例，占比 77.2%;其次是 IV型(動(dòng)詞性短語(yǔ)+“的”)，計(jì) 1788 例，占比 17.9%;使用頻次最低的是 VI 型(復(fù)句形式+“的”)，計(jì) 487例，占比 4.9%。與立法語(yǔ)言中“的”字短語(yǔ)的組配形式相適應(yīng)的，是“的”前接項(xiàng)音節(jié)往往較長(zhǎng)，而且有不少結(jié)構(gòu)層次較為復(fù)雜。如：(10)國(guó)有商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他國(guó)有金融機(jī)構(gòu)的工作人員和國(guó)有商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他國(guó)有金融機(jī)構(gòu)委派到前款規(guī)定中的非國(guó)有機(jī)構(gòu)從事公務(wù)的人員有前款行為的，依照本法第三百八十四條的規(guī)定定罪處罰。
(《刑法》第 185 條)(11)組織、領(lǐng)導(dǎo)以推銷(xiāo)商品、提供服務(wù)等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)為名，要求參加者以繳納費(fèi)用或者購(gòu)買(mǎi)商品、服務(wù)等方式獲得加入資格，并按照一定順序組成層級(jí)，直接或者間接以發(fā)展人員的數(shù)量作為計(jì)酬或者返利依據(jù)，引誘、脅迫參加者繼續(xù)發(fā)展他人參加，騙取財(cái)物，擾亂經(jīng)濟(jì)社會(huì)秩序的傳銷(xiāo)活動(dòng)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金。(《刑法》第 224 條)上 2 例“的”前接項(xiàng)的音節(jié)都很長(zhǎng)，分別為 112 和114 個(gè)音節(jié)，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出日常語(yǔ)言中“的”字短語(yǔ)前接項(xiàng)的音節(jié)長(zhǎng)度，結(jié)構(gòu)層次也較為復(fù)雜。究其原因，一是受到法律表義嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膬?nèi)在驅(qū)動(dòng)。立法語(yǔ)言要求“相關(guān)概念表述準(zhǔn)確”，[27]16長(zhǎng)而復(fù)雜的概念編碼有助于準(zhǔn)確地指稱表達(dá)。二是受到歐化句式的外在影響。
我國(guó)的立法大量借鑒了歐美法律，③具體條文的表述使用了很多歐化程度比較高的句式，典型表現(xiàn)是“長(zhǎng)句子比較多，多重復(fù)句比較多”。[2]2.2 語(yǔ)義類(lèi)型類(lèi)指性“的”字短語(yǔ)的語(yǔ)義特征近年來(lái)頗受學(xué)界關(guān)注，但究竟有多少種語(yǔ)義類(lèi)型，目前學(xué)界尚未做過(guò)專(zhuān)門(mén)的研究。本文嘗試對(duì)其語(yǔ)義類(lèi)型做較為清晰的厘定。較早的類(lèi)指分析多聚焦于對(duì)事物的指稱上，本文結(jié)合立法語(yǔ)言之實(shí)情，稱之為“實(shí)體類(lèi)指”。④方梅(2011)敏銳地注意到北京話的“行為類(lèi)指”，[6]我們同意方文的觀點(diǎn)，而且考察語(yǔ)料發(fā)現(xiàn)行為類(lèi)指在立法語(yǔ)言中也大量存在。此外，本文還注意到立法語(yǔ)言中還有不少對(duì)某類(lèi)情形的專(zhuān)門(mén)指稱，受張伯江(2007)的啟發(fā)，[38]我們提出“情形類(lèi)指”的概念。至此，我們將立法語(yǔ)言中類(lèi)指的語(yǔ)義類(lèi)型概括為三類(lèi)：實(shí)體類(lèi)指、行為類(lèi)指和情形類(lèi)指。⑤本文關(guān)于類(lèi)指語(yǔ)義類(lèi)型的三分或許并不僅適用于立法語(yǔ)言，但是否具有跨語(yǔ)體的普遍適用性有待學(xué)界進(jìn)一步討論。
2.2.1 實(shí)體類(lèi)指實(shí)體類(lèi)指即指稱一類(lèi)實(shí)體，而非特定的某個(gè)人或者某個(gè)事物。⑥在立法語(yǔ)言中，“的”字短語(yǔ)可用于統(tǒng)指或兼指某一類(lèi)人、物、社會(huì)組織。如：(12)因逃逸致人死亡的，處七年以上有期徒刑。(《刑法》第 133 條)(13)有償?shù)奈泻贤蚴芡腥说倪^(guò)錯(cuò)造成委托人損失的，委托人可以請(qǐng)求賠償損失。(《民法典》第 929 條)(14)用人單位違反本法規(guī)定未向勞動(dòng)者出具解除或者終止勞動(dòng)合同的書(shū)面證明，由勞動(dòng)行政部門(mén)責(zé)令改正;給勞動(dòng)者造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
(《勞動(dòng)合同法》第 89 條)(15)單位或者個(gè)人違反本法規(guī)定，不服從所在地人民政府及其有關(guān)部門(mén)發(fā)布的決定、命令或者不配合其依法采取的措施，構(gòu)成違反治安管理行為的，由公安機(jī)關(guān)依法給予處罰。(《突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法》第 66 條)法律具有概括性，其適用對(duì)象是一般的人而非具體的、特定的人。立法語(yǔ)言中“的”字短語(yǔ)用于指稱法律普遍適用的對(duì)象。如例(12)“因逃逸致人死亡的”指一類(lèi)人;例(13)“因受托人的過(guò)錯(cuò)造成委托人損失的”與前面的先行語(yǔ)照應(yīng)，指“有償?shù)奈泻贤?rdquo;中的一類(lèi);例(14)“給勞動(dòng)者造成損害的”與前面的先行語(yǔ)照應(yīng)，指“用人單位”;例(15)“構(gòu)成違反治安管理行為的”與前面的先行語(yǔ)照應(yīng)，兼指“單位”和“個(gè)人”。“的”字短語(yǔ)“可將同一類(lèi)屬的人或事物囊括于一身，因而具有很大的概括力，用于表述法律規(guī)范，不僅可以起到包舉無(wú)遺的作用，使法律規(guī)范更加嚴(yán)謹(jǐn)，還可以使語(yǔ)言更加簡(jiǎn)明”。[28]61
2.2.2 行為類(lèi)指 行為類(lèi)指即指稱一類(lèi)行為，而非個(gè)別的具體行為。
方梅(2011)曾指出，“與名詞指稱事物相似，對(duì)行為的指稱也同樣存在著類(lèi)指與單指的分別。前者泛指一類(lèi)行為，后者指稱具體行為”。[6]法律是規(guī)范個(gè)人和組織一部分現(xiàn)時(shí)行為的準(zhǔn)則，客觀上需要對(duì)規(guī)范的各類(lèi)行為進(jìn)行較為精確的類(lèi)指。立法中的具體行為模式主要有三種類(lèi)型：“應(yīng)為”“可為”“勿為”。⑦[11]66，[39]44 立法語(yǔ)言中類(lèi)指性“的”字短語(yǔ)均可歸入這三種類(lèi)型。例如：(16)犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。(《刑法》第 67 條)(應(yīng)為)(17)試用期限屆滿，買(mǎi)受人對(duì)是否購(gòu)買(mǎi)標(biāo)的物未作表示的，視為購(gòu)買(mǎi)。(《民法典》第 638 條)(可為)(18)中介人故意隱瞞與訂立合同有關(guān)的重要事實(shí)或者提供虛假情況，損害委托人利益的，不得請(qǐng)求支付報(bào)酬并應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
(《民法典》第 962 條)(勿為)不管哪類(lèi)行為，它們都是以法律的眼光從大量行為中歸納概括出來(lái)的，是一種法律意義上的慣常性、特征性行為。
2.2.3 情形類(lèi)指情形類(lèi)指也可稱為“情況類(lèi)指”，即指稱一類(lèi)情形，而非具體的情形。在立法語(yǔ)言中，“的”字短語(yǔ)常常用于對(duì)某種特定情形進(jìn)行指稱。如：(19)對(duì)于中華人民共和國(guó)締結(jié)或者參加的國(guó)際條約所規(guī)定的罪行，中華人民共和國(guó)在所承擔(dān)條約義務(wù)的范圍內(nèi)行使刑事管轄權(quán)的，適用本法。(《刑法》第 9 條，又見(jiàn)自張伯江(2007)[38]) (20)土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)、建設(shè)用地使用權(quán)等轉(zhuǎn)讓的，地役權(quán)一并轉(zhuǎn)讓?zhuān)呛贤碛屑s定的除外。
(《民法典》第 380 條)(21)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者不履行法律……，有下列情形之一的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處或者單處罰金：(一)致使違法信息大量傳播的;(二)致使用戶信息泄露，造成嚴(yán)重后果的;(三)致使刑事案件證據(jù)滅失，情節(jié)嚴(yán)重的;(四)有其他嚴(yán)重情節(jié)的。(《刑法》第 286 條)從認(rèn)知的角度來(lái)看，人們有時(shí)會(huì)在概念語(yǔ)義層面將某一個(gè)事件或情景過(guò)程的各個(gè)成分狀態(tài)進(jìn)行總體掃描，去其時(shí)間性，而抽象為“情形”。[48]145 任何法律規(guī)范都有一定的使用條件和范圍，立法語(yǔ)言往往使用“的”字短語(yǔ)來(lái)明確法律規(guī)范適用的情形。張伯江(2007、2012)主張此類(lèi)“的”字短語(yǔ)是指稱“情況”的，他曾結(jié)合例(19)分析指出，這類(lèi)句子“意指‘情況’是很明顯的，難以理解成任何具體的事物”。[38，37]例(20)明確界定“地役權(quán)一并轉(zhuǎn)讓”的一般情形是“土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)、建設(shè)用地使用權(quán)等轉(zhuǎn)讓”，但“合同另有約定”的情形則另當(dāng)別論。不同語(yǔ)義類(lèi)型的“的”字短語(yǔ)在立法語(yǔ)言中的使用頻次有差別，我們對(duì) 9976 個(gè)“的”字短語(yǔ)的語(yǔ)義類(lèi)型進(jìn)行了分類(lèi)統(tǒng)計(jì)。
三 立法語(yǔ)言中類(lèi)指性“的”字短語(yǔ)的表義特征與語(yǔ)用功能
傾向基于對(duì)本文語(yǔ)料庫(kù)的窮盡分析，我們發(fā)現(xiàn)，立法語(yǔ)言中的“的”字短語(yǔ)在表義特征與語(yǔ)用功能上均體現(xiàn)出明顯的傾向性——表義特征的消極性和語(yǔ)用功能的話題性。
3.1 表義特征：消極性這里擬從語(yǔ)義韻(semantic prosody)視角分析立法語(yǔ)言中“的”字短語(yǔ)的表義特征。語(yǔ)義韻是指相同或相似的詞項(xiàng)在文本中高頻共現(xiàn)，從而使整個(gè)語(yǔ)境內(nèi)彌漫著的某種特殊語(yǔ)義氛圍。[29]語(yǔ)義韻關(guān)注的是語(yǔ)言項(xiàng)目在特定組配中表現(xiàn)出來(lái)的強(qiáng)烈語(yǔ)義傾向，而非語(yǔ)言項(xiàng)目本身所具有的語(yǔ)義屬性。語(yǔ)義韻分為積極、中性和消極三大類(lèi)。本文 2.2.2 談到了“應(yīng)為”“可為”“勿為”三種立法中的具體的行為模式，它們?cè)谡Z(yǔ)義上分別與積極、中性和消極三種語(yǔ)義韻有關(guān)聯(lián)。為了具體了解各種類(lèi)型的分布情況，我們從 9976 個(gè)“的”字短語(yǔ)中隨機(jī)抽取了 2000 個(gè)，調(diào)查了其使用情況。
3.1.1 積極義用法立法語(yǔ)言中的“的”字短語(yǔ)可以表達(dá)積極語(yǔ)義韻，主要集中在指稱實(shí)體的語(yǔ)義類(lèi)型中。不過(guò)使用頻次非常低，僅有 24 例，占比 1.2%。如：(22)有重大立功表現(xiàn)的，可以減輕或者免除處罰。(《刑法》第 68 條)(23)……藥物臨床試驗(yàn)已有數(shù)據(jù)顯示療效并能預(yù)測(cè)其臨床價(jià)值的，可以附條件批準(zhǔn)，并在藥品注冊(cè)證書(shū)中載明相關(guān)事項(xiàng)。(《藥品管理法》第 26 條)上 2 例“的”字短語(yǔ)的前項(xiàng)成分中分別出現(xiàn)了“重大立功表現(xiàn)”與“顯示療效并能預(yù)測(cè)其臨床價(jià)值”等積極義詞語(yǔ)，反映了立法者對(duì)此類(lèi)人、物等實(shí)體的肯定態(tài)度，并且法律賦予其減免處罰或進(jìn)行生產(chǎn)等權(quán)利，體現(xiàn)了全社會(huì)所倡導(dǎo)的積極、正確、向上的價(jià)值觀，這也符合法律規(guī)范、引導(dǎo)的語(yǔ)體功能。
3.1.2 中性義用法立法語(yǔ)言中有少量的“的”字短語(yǔ)表達(dá)中性語(yǔ)義韻，在指稱實(shí)體、行為和情形的語(yǔ)義類(lèi)型中均有用例，但主要集中在指稱實(shí)體和情形兩類(lèi)語(yǔ)義類(lèi)型中。中性語(yǔ)義韻的使用頻次較低，共計(jì) 582 例，占比 29.1%。如：(24)銷(xiāo)售授權(quán)品種種子的，應(yīng)當(dāng)標(biāo)注品種權(quán)號(hào)。(《種子法》第 40 條)(25)在國(guó)家確認(rèn)的自然疫源地計(jì)劃興建水利、交通、旅游、能源等大型建設(shè)項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)事先由省級(jí)以上疾病預(yù)防控制機(jī)構(gòu)對(duì)施工環(huán)境進(jìn)行衛(wèi)生調(diào)查。(《傳染病防治法》第 28 條)例(24)中“的”字短語(yǔ)指稱實(shí)體企業(yè)，例(25)指稱生產(chǎn)行為，2 例“的”字短語(yǔ)的前項(xiàng)成分主要由中性涵義的詞語(yǔ)構(gòu)成。這些條文一般不涉及違法行為，而是對(duì)某一客觀事實(shí)、行為的描述，主要針對(duì)一些多變性、隨機(jī)性強(qiáng)的問(wèn)題、情況提出相應(yīng)的對(duì)策。
四 立法語(yǔ)言中類(lèi)指性“的”字短語(yǔ)反映的語(yǔ)體與語(yǔ)法互動(dòng)的關(guān)系
語(yǔ)體與語(yǔ)法的關(guān)系問(wèn)題向來(lái)備受關(guān)注。[26，7，37]近年來(lái)，馮勝利(2011)，朱軍(2017)，馮勝利、施春宏(2018)，施春宏(2019)等都試圖提出較為系統(tǒng)的語(yǔ)體語(yǔ)法理論，產(chǎn)生了較大的影響。[10，9，24]，[42]1本文在前輩時(shí)賢的基礎(chǔ)上，指出語(yǔ)體和語(yǔ)法在本質(zhì)上具有互動(dòng)關(guān)系。主要體現(xiàn)為兩點(diǎn)：1)語(yǔ)體對(duì)語(yǔ)法的雙重塑造;2)語(yǔ)法對(duì)語(yǔ)體的雙重實(shí)現(xiàn)。下面結(jié)合立法語(yǔ)言中的“的”字短語(yǔ)進(jìn)行簡(jiǎn)要闡釋。
4.1 語(yǔ)體對(duì)語(yǔ)法的雙重塑造
4.1.1 交際功能塑造語(yǔ)法現(xiàn)有研究表明，不少語(yǔ)法現(xiàn)象最初都產(chǎn)生于特定語(yǔ)體，功能需求塑造了語(yǔ)法。[7]，[42]209 本文認(rèn)同這一觀點(diǎn)，認(rèn)為交際功能對(duì)語(yǔ)法確實(shí)有一定程度的塑造作用。以立法語(yǔ)言中類(lèi)指性“的”字短語(yǔ)為例，緣何這類(lèi)結(jié)構(gòu)形式在立法語(yǔ)言中高頻出現(xiàn)，而在日常語(yǔ)言中較少使用?這是因?yàn)閺墓δ芑蜃饔脕?lái)看，法律是由國(guó)家制定和認(rèn)可的，是一般的行為規(guī)則，其適用對(duì)象是一般的事或人，而不是個(gè)別的事或人。
法律的行為規(guī)范功能反映在語(yǔ)言上，就表現(xiàn)為缺乏明確可指的語(yǔ)言對(duì)象，這就要求立法語(yǔ)言大量使用簡(jiǎn)約、概括、分類(lèi)性強(qiáng)的詞語(yǔ)，立法語(yǔ)體中類(lèi)指性“的”字短語(yǔ)則恰好可以滿足此要求。可見(jiàn)，類(lèi)指性“的”字短語(yǔ)的高頻使用是法律語(yǔ)體交際功能驅(qū)動(dòng)的結(jié)果。根據(jù)牛永艷(2013)的統(tǒng)計(jì)，“的”字短語(yǔ)在總計(jì)約 26 萬(wàn)字的法律語(yǔ)體中出現(xiàn) 2515 例，約 37 萬(wàn)字的新聞?wù)Z體中出現(xiàn) 57 例，約 11 萬(wàn)字的廣告語(yǔ)體中出現(xiàn) 2 例，約 13 萬(wàn)字的口語(yǔ)語(yǔ)體中出現(xiàn) 32 例。[21]為便于對(duì)比分析，我們將上述數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化為每 10萬(wàn)字出現(xiàn)的頻次。
4.2 語(yǔ)法對(duì)語(yǔ)體的雙重實(shí)現(xiàn)
4.2.1 語(yǔ)法實(shí)現(xiàn)語(yǔ)體特征特定語(yǔ)體有特定的特征，而特定的語(yǔ)體特征往往是通過(guò)具體的詞匯、語(yǔ)法、語(yǔ)篇形式來(lái)實(shí)現(xiàn)的。研究表明，顯示語(yǔ)體的優(yōu)先語(yǔ)言形式正是那些最適合于這一語(yǔ)體變體情境需求功能的形式。[45-47]立法語(yǔ)言作為一種典型的法律語(yǔ)體，是正式度極高的語(yǔ)體，具有鮮明的詞匯特征和語(yǔ)法特征，要求莊重典雅，多排斥通俗現(xiàn)代的語(yǔ)言形式，而傾向于使用較為典雅、正式的語(yǔ)言形式。文言句式的選擇﹑句子結(jié)構(gòu)的復(fù)雜程度等等都可以作為測(cè)量語(yǔ)體正式度的參數(shù)。[2]立法語(yǔ)言中類(lèi)指性“的”字短語(yǔ)能夠滿足這樣的語(yǔ)體特征，正是因?yàn)槠湮难皂嵨稘夂瘛?/p>
五 結(jié)語(yǔ)
語(yǔ)言表達(dá)的篇章性特征、交際模式對(duì)語(yǔ)法形式和意義浮現(xiàn)的影響﹑語(yǔ)體差異的不同語(yǔ)法表征，正成為語(yǔ)法研究的一個(gè)新熱點(diǎn)。[23]本文深入考察了立法語(yǔ)言中的“的”字短語(yǔ)，并以此為基礎(chǔ)探討了語(yǔ)體與語(yǔ)法的關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)，參照陸儉明、馬真(1999)對(duì)“的”字短語(yǔ)結(jié)構(gòu)類(lèi)型的分析，[18]57-61立法語(yǔ)言中“的”字短語(yǔ)在結(jié)構(gòu)類(lèi)型上主要有 IV 型(動(dòng)詞性短語(yǔ)+“的”)和 V 型(主謂短語(yǔ)+“的”)，此外，還出現(xiàn)了日常語(yǔ)言不多見(jiàn)的 VI 型(復(fù)句形式+“的”)“的”字短語(yǔ)。立法語(yǔ)言中的“的”字短語(yǔ)，在語(yǔ)義類(lèi)型上總體表類(lèi)指，大致可分為“實(shí)體類(lèi)指”“行為類(lèi)指”和“情形類(lèi)指”三類(lèi)，其中表“情形類(lèi)指”的情況最多。
在語(yǔ)義與功能上，立法語(yǔ)言中的“的”字短語(yǔ)具有兩個(gè)顯著的特點(diǎn)：其一，表義特征的消極性;其二，語(yǔ)用功能的話題性。學(xué)界近年來(lái)提出“局部語(yǔ)義韻”的概念，同“普通語(yǔ)義韻”形成對(duì)立，本文關(guān)于立法語(yǔ)言中的“的”字短語(yǔ)消極語(yǔ)義傾向的分析無(wú)疑驗(yàn)證了“局部語(yǔ)義韻”概念的理論價(jià)值。通過(guò)對(duì)立法語(yǔ)言中“的”字短語(yǔ)的結(jié)構(gòu)形式、語(yǔ)義特點(diǎn)與語(yǔ)用功能的深入考察，本文在前人研究的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步思考了語(yǔ)體與語(yǔ)法的辯證關(guān)系，提出語(yǔ)體與語(yǔ)法總體上處于一種雙向互動(dòng)、雙向影響的狀態(tài)的觀點(diǎn)，認(rèn)為這種狀態(tài)一方面表現(xiàn)為語(yǔ)體對(duì)語(yǔ)法的雙重塑造，即交際功能塑造語(yǔ)法、語(yǔ)體特征塑造語(yǔ)法，另一方面表現(xiàn)為語(yǔ)法對(duì)語(yǔ)體的雙重實(shí)現(xiàn)，即語(yǔ)法實(shí)現(xiàn)語(yǔ)體特征、語(yǔ)法實(shí)現(xiàn)語(yǔ)體功能。
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作者：*葉 芳 1，張 磊 2
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